四、投資風險控制

　　三種方式控制風險：

　　(1)基金管理公司設有風險控制委員會等風險控制機構，負責從整體上控制基金運作中的風險。

　　(2)制定內部風險控制制度。

　　(3)內部監察稽核控制。

　　五、基金投資管理人員的監督管理

　　投資管理人員是指在基金管理公司中負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員。具體包括公司投資決策委員會成員，公司分管投資、研究、交易業務的高級管理人員，公司投資、研究、交易部門的負責人，基金經理和基金經理助理等。

　　對基金管理公司投資管理人員的基本行為規范包括：投資管理人員應當維護基金份額持有人的利益;在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關聯關系的機構和個人等發生利益沖突時，投資管理人員應當堅持基金份額持有人利益優先的原則。

　　投資管理人員不得利用基金財產或利用管理基金份額向任何機構和個人進行利益輸送，不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動。投資管理人員應當樹立長期、穩健、對基金份額持有人負責的理念，審慎簽署并認真履行聘用合同，而且提前解除聘用合同應當有正當的理由。投資管理人員應當牢固樹立合規意識和風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平，審慎開展投資活動。

　　投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益。未經公司允許，投資管理人員不得以公司或個人名義參加與履行職責有關的社會活動或會議，嚴禁投資管理人員利用參加會議之便牟取不當利益，損害基金份額持有人的合法權益。公司應當加強對投資管理人員的合規教育，定期進行合規培訓，提高其合規意識。每個投資管理人員每年接受合規培訓的時間不得少于20小時。公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務�；�金經理管理基金未滿1年的，公司不得變更基金經理。

　　六、基金從業人員投資證券投資基金的監督管理

　　中國證監會2007年6月13日發布《關于基金從業人員投資證券投資基金有關事宜的通知》。

　　該通知規定，基金從業人員投資基金不得利用內幕信息買賣基金，不得利用職務便利謀取個人利益;基金從業人員不得投資于封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于6個月。

　　此外，基金從業人員投資基金應當履行一定的信息披露義務。基金管理公司應當在基金合同生效公告、上市交易公告書及相關基金半年度報告和年度報告中披露本公司基金從業人員持有基金份額的總量及所占比例。