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2010證券從業資格考試《投資基金》復習筆記(4)

本文“2010證券從業資格考試《投資基金》復習筆記”,是考生目前階段必備的復習講義。此資料涵蓋了證券考試的所有重點和難點,有利于考生準確把握考試要點。
第 3 頁:第二節 基金管理公司機構設置
第 5 頁:第三節 基金投資運作管理
第 7 頁:第四節 基金管理公司治理結構與內部控制

  四、市場營銷部門

  (一)市場部

  市場部負責基金產品的設計、募集和客戶服務及持續營銷等工作。

  市場部的主要職能有:

  (1)根據基金市場的現狀和未來發展趨勢以及基金公司內部狀況設計基金產品,并完成相應的法律文件;

  (2)負責基金營銷工作,包括策劃、推廣、組織、實施等;

  (3)對客戶提出的申購、贖回要求提供服務,負責公司的公司形象設計以及公共關系的建立、往來與聯系等。

  (二)機構理財部

  為了更好地處理好共同基金與受托資產管理業務間的利益沖突問題。兩塊業務須在組織上、業務上進行適當隔離。

  五、基金運營部門

  工作職責包括基金清算和基金會計兩部分。

  基金清算是基金份額和資金的交收情況;基金會計是有關基金業務的有關處理。

  六、后臺支持部門

  (一)行政管理部

  行政管理部是基金管理公司的后勤部門,為基金管理公司的日常運作提供文件管理、文字秘書、勞動保障、員工聘用、人力資源培訓等行政事務的后臺支持。

  (二)信息技術部

  信息技術部負責基金管理公司業務和管理發展所需要的電腦軟、硬件的支持,確保各信息技術系統軟件業務功能動轉正常。

  (三)財務部

  財務部是負責處理基金管理公司自身財務事務的部門,包括有關費用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發放、公司年度財務預算和決算等。

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