21、證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是(　　)

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　正確答案：D

　　22、 賦予期權購買者有賣出的權利，這種期權被稱為( )。

　　A. 買入期權

　　B. 賣出期權

　　C. 利率期權

　　D. 外匯期權

　　正確答案：B

　　23、所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的(　　)。

　　A.系統風險

　　B.非系統風險

　　C.基本風險

　　D.主要風險

　　正確答案：C

　　24、證券公司申請設立證券營業部應向________報批。

　　A. 中國人民銀行

　　B. 國務院

　　C. 中國證監會

　　D. 工商行政管理部門

　　正確答案：C

　　25、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。

　　A. 當日開盤價

　　B. 當日收盤價

　　C. 當日按成交量的加權平均價

　　D. 當日開盤價與收盤價的均價

　　正確答案：B

　　26、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以()為主要品種的回購交易。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.國債

　　D.利率

　　正確答案：C

　　27、 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的帳戶買賣有價證券的行為是證券公司的 。

　　A. 經紀業務

　　B. 代理業務

　　C. 自營業務

　　D. 承銷業務

　　正確答案：C

　　28、 證券交易所會員應當設會員代表( )，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。

　　A. 1名

　　B. 2名

　　C. 3名

　　D. 4名

　　正確答案：A

　　29、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是

　　A. 全額交易結算資金制度

　　B. 風險準備金制度

　　C. 壞賬準備

　　D. 逐日盯市制度

　　正確答案：D

　　30、 ( )是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。

　　A. 全價交易

　　B. 凈價交易

　　C. 差價交易

　　D. 市場價交易

　　正確答案：A

　　31、日價格振幅的計算公式為(　　)。

　　A.單只股票漲跌幅( )中小企業板塊漲幅

　　B.(當日最高價( )當日最低價)/當日最低價*100%

　　C.當日成交股數/流通股數*100%

　　D. 單只股票漲跌點數( )中小企業板塊指數跌點數

　　正確答案：B

　　32、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為 。

　　A. 證券自營業務風險、證券經濟業務風險

　　B. 基本風險和非基本風險

　　C. 系統風險和非系統風險

　　D. 經營管理風險和政策法律風險

　　正確答案：A

　　33、采用市值配售發行方式，認購者可根據本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續辦理申購。

　　A. 股票市值總和

　　B. 股票和證券投資基金市值總和

　　C. 股票和債券市值總和

　　D. 所有證券市值總和

　　正確答案：B

　　34、證券營業部同投資者之間的資金清算中，證券營業部自辦出納清算方式最大的特點是________。

　　A. 證券公司不必考慮現金的收付.送解銀行或去銀行提款等事務

　　B. 證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現金出納事務，可集中精力辦自身的證券業務

　　C. 可以簡化交接手續，節省社會勞動力，提高市場效率

　　D. 證券公司直接掌握客戶資金動態

　　正確答案：D

　　35、 證券公司自營股票規模不得超過凈資本的( )。

　　A. 50%

　　B. 60%

　　C. 80%

　　D. 100%

　　正確答案：D

　　36、場內交易市場是有組織的市場，這種市場是指(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.店頭交易

　　D.柜臺市場

　　正確答案：A

　　37、如證券營業部交易系統遠程終端中斷，應采取的措施是________。

　　A. 啟動柜臺委托

　　B. 改用電話自動委托

　　C. 改用書面委托

　　D. 改用電報委托

　　正確答案：B

　　38、當上市公司或其關聯公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　正確答案：B

　　39、某證券公司標準券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，成交價格為9%，若該公司在回購到期前無其他交易，試計算到起日資金結算結果(不考慮各項稅費，1年按360天計算)( )。

　　A.4000萬元

　　B.4100萬元

　　C.4050萬元

　　D.4003萬元

　　正確答案：D

　　40、證券公司證券自營業務買賣的對象是()。

　　A.上市證券

　　B.非上市證券

　　C.兩者都有

　　D.所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

　　正確答案：C

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