2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》交易相關(guān)考點(diǎn)精講匯總

　　一、單選題(60*0.5分)

　　1、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從()等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

　　A.制度、監(jiān)察和自律管理

　　B.足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備

　　C.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察

　　D.制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

　　正確答案：A

　　2、下述 不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。

　　A. 選擇交易對(duì)手的自主性

　　B. 選擇交易品種的自主性

　　C. 選擇交易方式的自主性

　　D. 選擇交易價(jià)格的自主性

　　正確答案：A

　　3、上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過(guò)戶規(guī)則是

　　A.雙向過(guò)戶

　　B.T+0交收

　　C.T+1交收

　　D.單向過(guò)戶

　　正確答案：A

　　4、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于(　　)米。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.5

　　正確答案：A

　　5、準(zhǔn)確地說(shuō)，(　　)是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。

　　A.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》

　　B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》

　　C.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

　　D.國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書》

　　正確答案：B

　　6、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行( )

　　A.會(huì)員制

　　B.公司制

　　C.契約制

　　D.合同制

　　正確答案：A

　　7、場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)相比，其( 　)不及證券交易所。

　　A.交易策略的正確性

　　B.交易價(jià)格管理的困難性

　　C.交易行為管理的困難性

　　D.穩(wěn)定性與流動(dòng)性

　　正確答案：D

　　8、證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的 ;證券營(yíng)業(yè)部的證券運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣 萬(wàn)元。

　　A. 40% 1000

　　B. 30% 500

　　C. 40% 500

　　D. 50% 1000

　　正確答案：C

　　9、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括(　　)

　　A.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查

　　B.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

　　C.制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查

　　D.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

　　正確答案：A

　　10、下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是________。

　　A. 沒有價(jià)格上的限制

　　B. 成交迅速

　　C. 成交率高

　　D. 我國(guó)目前采用此種委托方式較多

　　正確答案：D

　　11、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為(　　)以取得一定資金的行為。

　　A.抵押品

　　B.保證金

　　C.交換物

　　D.本金

　　正確答案：A

　　12、 目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用( )方式。

　　A. 口頭報(bào)價(jià)

　　B. 書面報(bào)價(jià)

　　C. 電腦報(bào)價(jià)

　　D. 間接報(bào)價(jià)

　　正確答案：C

　　13、股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由()名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案：A

　　14、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取( ) 設(shè)立的原則。

　　A.登記

　　B.行政許可

　　C.注冊(cè)

　　D.協(xié)議

　　正確答案：B

　　15、對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是________。

　　A. 證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣

　　B. 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置

　　C. 證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許可證”

　　D. 證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)

　　正確答案：B

　　16、 對(duì)于各種( )，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。

　　A. 開放式基金

　　B. 債券基金

　　C. 封閉式基金

　　D. 股票基金

　　正確答案：A

　　17、證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種。

　　A. 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)

　　B. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)

　　C. 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)

　　D. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)

　　正確答案：C

　　18、 獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的( )。

　　A. 基本結(jié)算會(huì)員

　　B. 普通結(jié)算會(huì)員

　　C. 一般結(jié)算會(huì)員

　　D. 特殊結(jié)算會(huì)員

　　正確答案：A

　　19、 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A. 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

　　B. 發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

　　C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券

　　D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券

　　正確答案：A

　　20、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前()內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。

　　A.兩個(gè)月

　　B.三個(gè)月

　　C.六個(gè)月

　　D.一年

　　正確答案：B

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