三、判斷題(60*0.5分)

　　1、以券融資在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)，這是因其在回購開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。

　　正確答案：N

　　2、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。

　　正確答案：N

　　3、用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券。

　　正確答案：Y

　　4、證券回購清算的特點是一次清算，二次交易.這是由回購交易的自身特性所決定的.

　　正確答案：N

　　5、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據具體情況，商定在從成交日算起30天以內的某一特定契約日進行交割。

　　正確答案：N

　　6、柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度而進行調整。

　　正確答案：Y

　　7、證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經交易所理事會初審。

　　正確答案：N

　　8、存托憑證的交易規則與一般證券的交易規則不同。

　　正確答案：N

　　9、 在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，不享有權利。

　　正確答案：N

　　10、上海證券交易所目前的回購交易品種有六個.

　　正確答案：Y

　　11、我國國債回購以資金年收益率為報價單位。

　　正確答案：Y

　　12、回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。

　　正確答案：N

　　13、在我國，證券的經紀業務有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　正確答案：N

　　14、凡是我國境內和境外法人都可以開立B股賬戶。

　　正確答案：N

　　15、受破產宣告未經復權者不能從事證券代理事務。

　　正確答案：Y

　　16、證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立;但可以以承包、租賃方式經營。

　　正確答案：N

　　17、證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得中國證監會頒發的“證券業從業人員資格證書”.

　　正確答案：Y

　　18、證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年.

　　正確答案：N

　　19、證券交易風險的自律管理包括制度建設、內部自查和行業檢查等方面。

　　正確答案：Y

　　20、在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時，可以不需要先到證券登記機構開立證券帳戶。

　　正確答案：N

　　21、收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言代表其固定的收益，對于以券融資方而言是其固定的融資成本。

　　正確答案：N

　　22、風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。

　　正確答案：N

　　23、買斷式回購與債券低押式回購業務的區別在于初始交易時正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結。

　　正確答案：Y

　　24、從時間發生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。

　　正確答案：Y

　　25、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現的。

　　正確答案：Y

　　26、參與新股競價發行的證券營業部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續費。

　　正確答案：N

　　27、從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主.

　　正確答案：N

　　28、采用新股競價發行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。

　　正確答案：Y

　　29、上海證券交易所規定，回購交易時每筆申報數量，最大不得超過1萬手。

　　正確答案：Y

　　30、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現的。

　　正確答案：Y

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