二、多選題(40*1分)

　　1、證券登記結算機構應采取以下措施保證業務的正常進行________。

　　A. 具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施

　　B. 建立健全的業務、財務安全防范管理措施

　　C. 建立完善的風險管理系統

　　D. 重要原始憑證保存期不少于20年

　　E. 設立結算風險基金

　　正確答案：ABCDE

　　2、網上競價發行的優點有()。

　　A.市場性

　　B.連續性

　　C.安全性

　　D.經濟性

　　E.高效性

　　正確答案：ABDE

　　3、 證券登記結算機構的設立應當具備的條件是

　　A. 自有資金不少于人民幣1億元

　　B. 自有資金不少于人民幣2億元

　　C. 主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格

　　D. 2/3以上的管理人員和業務人員具有證券從業資格

　　E. 具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所

　　正確答案：BCE

　　4、關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。

　　A. 交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到證券登記結算機構

　　B. 證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則

　　C. 證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產生清算金額

　　D. 證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用

　　E. 證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數據匯總表與清算明細表

　　正確答案：ABCDE

　　5、新股網上定價發行的具體程序有()。

　　A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發行的證券交易所聯網的證券營業部指定的賬戶

　　B.申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理

　　C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專戶中

　　D.申購日后第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資

　　E.申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽

　　正確答案：ABCDE

　　6、證券經營機構要從事證券經紀業務，需要具備的條件是 。

　　A. 必須是經國家證券管理機關批準的可以經營證券業務的金融企業法人

　　B. 必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業務風險的能力

　　C. 有熟悉證券經紀業務的合格的從業人員和管理人員

　　D. 有固定的交易場所和合格的交易設施

　　E. 有健全的組織機構和管理制度，尤其是證券經紀業務的管理制度

　　正確答案：ABCDE

　　7、證券公司自營業務違反《刑法》第182條規定的行為有________。

　　A. 單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格

　　B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易

　　C. 以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣

　　D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

　　E. 以其他方法操縱證券交易價格

　　正確答案：ABCE

　　8、下面的(　　)屬于證券交易。

　　A.房屋交易

　　B.債券交易

　　C.存貨單交易

　　D.基金交易

　　E.股票交易

　　正確答案：BDE

　　9、在證券經紀關系中，客戶是(　　)。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授權人

　　D.代理人

　　正確答案：AC

　　10、 證券自營業務的特點是

　　A. 決策的自主性

　　B. 交易的流動性

　　C. 成交的不確定性

　　D. 交易的風險性

　　E. 收益的不穩定性

　　正確答案：ADE

　　11、目前，深圳證券交易所推出的回購品種比上海證券交易所品種多，它們是(　　)。

　　A.18天回購

　　B.63天回購

　　C.273天回購

　　D.4天回購

　　正確答案：BCD

　　12、合格境外投資機構委托人應當配備熟悉(　　)等方面的專業人員負責清算業務。

　　A.證券交易

　　B.結算

　　C.法律

　　D.財務

　　正確答案：BD

　　13、證券回購交易的另一方面是(　　)暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。

　　A.融券方

　　B.資金供應者

　　C.證券購入者

　　D.資金貸出者

　　正確答案：ABD

　　14、投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經紀商處開設委托專戶，其條件為()。

　　A.投資者必須持有符合規定的合法證件

　　B.投資者必須按規定存有足夠數額的資金或證券

　　C.投資者和證券經紀商簽訂電話委托或傳真買賣協議

　　D.投資者確定交易密碼或預留印鑒

　　E.投資者無重大違法行為

　　正確答案：ABCD

　　15、證券營業部的客戶服務主要包括(　　)。

　　A.客戶需求調查

　　B.對客戶的一般化服務

　　C.對客戶的個性化服務

　　D.客戶服務的創新

　　正確答案：BCD

　　16、 關于上海證券交易所開放式基金認購業務，以下選項正確的有( )。

　　A. 投資者辦理上海證券交易所場內認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

　　B. 基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間

　　C. 投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”

　　D. 在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外

　　正確答案：BCD

　　17、 目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是

　　A. 中央登記結算公司統一托管

　　B. 證券公司法人集中托管

　　C. 投資者指定交易

　　D. 證券營業部托管

　　E. 證券服務部托管

　　正確答案：ABC

　　18、證券營業部業務應急的日常準備的內容有()。

　　A.組織備份

　　B.數據備份

　　C.物質備份

　　D.信息資料備份

　　E.相關協議

　　正確答案：ABCDE

　　19、關于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有________。

　　A. 投資者領取現金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額

　　B. 證券公司營業柜臺受理委托后，可通過場內交易申報委托賣出

　　C. “紅利權”成交直接反映在當日清算交割表中

　　D. 投資者在委托日下一日可去營業柜臺辦理資金交割手續

　　E. 不得向客戶收取任何費用

　　正確答案：ABCDE

　　20、證券交易系統性風險包括()。

　　A.利率風險

　　B.購買力風險

　　C.經濟風險

　　D.政治風險

　　E.轉換風險

　　正確答案：ABD

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