第六章 證券市場運行

　　熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系;掌握發行市場的含義、構成和證券發行制度、發行方式、承銷方式、發行價格;掌握證券交易所的定義、特征、職能和運作系統、交易原則和交易規則;熟悉證券交易所的組織形式、上市制度;掌握中小企業板塊的含義、設立原則、總體設計、制度安排;熟悉創業板上市的基本條件;熟悉場外交易市場的定義、特征和功能;熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度;熟悉我國代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型、原STAQ、NET系統掛牌公司和退市公司的股份轉讓方式、非上市股份有限公司股份報價轉讓方式。

　　掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解編制步驟和方法;掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數;了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。

　　掌握證券投資收益和風險的概念;熟悉股票和債券投資收益的來源和形式;掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。

　　第七章 證券中介機構

　　掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發展歷程和發展特點;掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求;熟悉對證券公司設立以及重要事項變更審批要求;掌握證券公司設立子公司的適用范圍、設立條件和監管要求;熟悉證券公司監管制度的演變。

　　掌握證券公司主要業務及相關管理規定。熟悉證券公司分公司的設立條件、監管要求及業務范圍。

　　掌握證券公司治理結構的主要內容;掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容;掌握證券公司合規管理的概念、基本制度及合規總監的任職條件、職責、履職保障。熟悉證券公司綜合治理的過程和主要成果。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標準和監管措施的規定。

　　熟悉證券登記結算公司設立的條件， 了解登記結算公司的職能、有關業務規則。

　　熟悉證券服務機構的類別;熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理;熟悉對注冊會計師執行證券、期貨相關業務的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理;熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理;熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理;熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。

　　第八章 證券市場法律制度與監督管理

　　掌握《證券法》和《公司法》的調整對象、范圍和主要內容;熟悉《證券投資基金法》的調整對象、范圍和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。

　　掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定;掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和相應的業務指引，關于業務許可、業務規則、債權擔保、權益處理、監督管理的規定;掌握《證券市場禁入規定》有關基本原則、適用范圍、市場禁入措施的類型和相關規定。

　　熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。掌握我國的證券市場監管體系;掌握國務院證券監督管理機構及其組成;熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限和各職能部門的分工。

　　掌握對證券發行上市、交易市場、證券經營機構的監管內容和統一行業誠信檔案工作。

　　掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

　　熟悉證券市場的自律性管理機構;掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理;掌握證券業協會的職責和對會員、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理;熟悉證券從業人員資格管理的有關規定;熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容;掌握證券業從業人員執業行為準則規定的適用對象及自律管理機構、基本準則、禁止行為、監督及懲戒。