四、證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理

　　(一)誠(chéng)信信息的內(nèi)容：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息

　　(二)誠(chéng)信信息的來(lái)源及用途：1信息來(lái)源 六條途徑 2、誠(chéng)信信息用途，九個(gè)作用

　　(三)信息查詢：查詢相關(guān)人員信息六條途徑

　　五、證券從業(yè)人員的行為規(guī)范與行為準(zhǔn)則

　　(一)證券從業(yè)人員的行為規(guī)范

　　1、證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用

　　(1)規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為，保證證券市場(chǎng)的的良好秩序，促進(jìn)證券業(yè)的健康發(fā)展

　　(2)提高證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，完善證券業(yè)從業(yè)人員的人格，建立高素質(zhì)證券從業(yè)人員隊(duì)伍

　　(3)健全證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，樹(shù)立證券業(yè)良好的職業(yè)風(fēng)氣和職業(yè)形象

　　2、證券從業(yè)人員的行為規(guī)范內(nèi)容

　　(1)正直誠(chéng)信，(2)勤勉盡責(zé)，(3)廉潔保密，(4)自律守法