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證券從業(yè)資格考試

2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》精講班講義(8)

2009年證券從業(yè)資格考試全國(guó)統(tǒng)考已經(jīng)日益臨近。考試吧特整理了2009年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》精講班講義,幫助考生梳理思路,并通過(guò)例題和課后練習(xí)加深理解。本篇為第七章。

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  第七章 證券中介機(jī)構(gòu)

  第一節(jié) 證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)

  證券公司的定義:根據(jù)《公司法》規(guī)定,經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司,證券公司不僅是證券市場(chǎng)上最重要的中介結(jié)構(gòu),也是證券市場(chǎng)的主要參與者

  一、證券公司的設(shè)立

  (一)設(shè)立條件:

  1、符合法律法規(guī)、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

  2、主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣兩億元

  3、有符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本

  4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

  5、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

  6、有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

  7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證監(jiān)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

  (二)注冊(cè)資本要求

  1、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額人民幣5000萬(wàn)

  2、證券公司經(jīng)營(yíng)承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本最低限額1億人民幣

  3、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本最低限額5億人民幣。

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