第四節 證券登記結算公司

　　大綱要求：

　　熟悉證券登記結算公司設立的條件， 了解登記結算公司的職能、有關業務規則。

　　證券登記結算公司是為證券交易提供交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

　　一、證券登記結算公司的設立

　　必須經國務院證券監督管理機構批準。自有資金不少于人民幣2億元。

　　二、證券登記結算公司的組織機構

　　2001年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結算公司重組。建立集中統一的證券登記結算體制具有重大意義：第一，方便投資者開立證券帳戶，減少資金占用，從根本上改變分散登記結算體制中存在的市場分割狀態，消除證券公司重復開戶、結算資金重置等為題，從而減少資金占用，降低交易成本。第二，新的體制對兩交易所原有登記結算業務進行整合，有利于制定統一的登記結算業務規則和流程，有利于提高市場結算效率。第三，新體制有助于從體制上防范和控制市場風險。

　　三、證券登記結算公司的職能

　　(一)證券賬戶、結算賬戶的設立和管理。

　　(二)證券的存管和過戶。

　　(三)證券持有人名冊登記及權益登記。

　　(四)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理。

　　(五)受發行人委托派發證券權益。

　　(六)辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務。

　　(七)國務院證券監督管理機構批準的其他業務。

　　四、登記結算公司的有關業務規則

　　(一)結算原則

　　按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保。貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最小程度。目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結算方式。

　　(二)結算證券和資金的專用性