五、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和未定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(2004.1.31)將發(fā)展中國(guó)資本市場(chǎng)提升到國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的高度。“國(guó)九條”

　　(一)充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的意義

　　(二)推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)

　　(三)進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展

　　(四)健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種

　　(五)進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作

　　(六)促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平

　　(七)加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè)，提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平

　　(八)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　(九)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放

　　六、中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放(掌握)

　　(一)在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

　　我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以B 股、H 股、N 股等股權(quán)融資作為突破口的。我國(guó)自1992 年起開(kāi)始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B 股)，自1993 年開(kāi)始發(fā)行境外上市外資股(H股、N 股等)。

　　在利用股票市場(chǎng)籌資的同時(shí)，我國(guó)業(yè)越來(lái)越重視國(guó)際債券市場(chǎng)籌借中長(zhǎng)期建設(shè)資金，1982 年1 月中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行100 億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

　　(二)開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

　　根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO 的承諾，我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括：

　　1.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事B 股交易。

　　2.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員。

　　3.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國(guó)國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;

　　加入后3 年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%。

　　4.加入后3 年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3。合營(yíng)公司可以(不

　　通過(guò)中方中介)從事A 股的承銷，從事B 股和H 股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

　　5.允許合資券商開(kāi)展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)。

　　(三)有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)

　　企業(yè)：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)的開(kāi)放

　　個(gè)人：2007 年8 月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來(lái)從事海外直接投資。

　　(四)對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開(kāi)放(新加)

　　2004年1月1日起香港，澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，只需通過(guò)內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無(wú)需通過(guò)專業(yè)知識(shí)考試

　　2006年1月1日起，允許內(nèi)地符合條件的證券公司根據(jù)相關(guān)要求在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

　　2008年1月1 日起，允許內(nèi)地符合條件的基金管理公司根據(jù)相關(guān)要求在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　截至2008年底，12家內(nèi)地證券公司，4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

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