其他分類

　　1、 按證券發行主體分為：政府證券(國債)、(我國目前尚不允許除特別行政區以外的各級地方政府發行債券)政府機構證券和公司證券(股票、債券和商業票據);

　　例題10判斷題：我國目前尚不允許各級地方地方政府發行債券 答案(錯)

　　2、按是否在證券交易所(內)掛牌交易分為：上市證券、非上市證券(憑證式國債和普通開放式基金)

　　3、按募集方式分為：公募證券、私募證券

　　公募：發行人向不特定的社會公眾投資者發行;審核嚴格并采取公示制度

　　私募：向少數特定投資者發行;審核寬松，投資者少，不采取公示制度

　　1)區別：發行對象、審查嚴格度、是否公示

　　2)私募證券有：信托計劃、理財計劃、定向增發的證券

　　例題11： 屬于公墓證券特征的是(多選)

　　A.發行人向不特定的社會公眾投資者公開發行

　　B.與私募證券相比，審核較嚴格

　　C.采取公示制度

　　D.投資者多為與發行人有特定關系的機構投資者

　　答案(ABC)

　　4、按證券代表的權利性質分為：股票、債券和其他證券(股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種，其他證券包括基金證券和證券衍生品)

　　(三)有價證券的特征(多選)

　　有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主題對特定財產擁有所有權或債權的憑證)

　　1、期限性(例外：股票無期限性)

　　2、收益性 (投資者轉讓權利的回報)

　　3、流動性(通過到期兌付、承兌、貼現或轉讓等方式實現)

　　多選：證券的流動性可通過什么方式實現(承兌，兌付，貼現，轉讓等)

　　4、風險性 (預期收益和實際收益的背離，風險與收益的正比關系)

　　(注意四者之間的邏輯關系)

　　二、證券市場(有價證券發行和交易的場所)

　　證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場，證券市場是以證券的發行和交易的方式實現了籌資和投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題

　　(一) 證券市場的特征(多選)

　　1、證券市場是 價值直接交換的場所

　　有價證券本身沒有價值，但是是價值的直接代表，是價值的一種直接表現形式

　　2、證券市場是 財產權利直接交換的場所

　　有價證券本身是財產權利(所有權、債權或相關的收益權)

　　3、證券市場是 風險直接交換的場所

　　特別推薦：2010年10月證券從業資格考試試題及答案匯總

　　　　　　　2010年10月證券從業資格考試成績查詢入口