證券業(yè)從業(yè)人員資格考試分析

　　一、考試介紹：

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是證券業(yè)從業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。考試受中國證監(jiān)會監(jiān)督指導，由中國證券業(yè)協(xié)會主辦，考務工作由ATA公司具體承辦

　　證券公司，基金管理公司，基金托管公司，基金銷售機構，信托投資公司，證券清算、登記機構;證券投資咨詢機構;證監(jiān)會或證監(jiān)會會同有關部門共同認定的其他可經營證券業(yè)務或證券相關業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，必須在取得從業(yè)資格的基礎上取得執(zhí)業(yè)資格才可以從事相應的證券活動

　　【第14號令】證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第14號

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》已經2002年10月22日中國證券監(jiān)督管理委員會第16次主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2003年2月1日起施行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會主席：周小川

　　二○○二年十二月十六日

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法

　　第一章　總則

　　第一條　為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進證券市場規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。

　　第二條　在依法從事證券業(yè)務的機構(以下簡稱“機構”)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

　　第三條　本辦法所稱機構是指：

　　(一)證券公司;

　　(二)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;

　　(三)證券投資咨詢機構;

　　(四)證券資信評估機構;

　　(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。

　　第四條　本辦法所稱從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：

　　(一)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;

　　(二)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;

　　(三)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

　　(四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　第五條　中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據(jù)本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　第六條　中國證監(jiān)會對協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。

　　二、報名時間：10月19日至10月31日。

　　三、考試時間及地點：考試將于2010年12月4日、5日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩、烏魯木齊等40個城市同時舉行。

　　四、考試報名條件：(一)報名截止日年滿18周歲; (二)具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑; (三)具有完全民事行為能力。

　　五、考試科目：考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為120分鐘。

　　六、報名方式：報名采取網上報名方式。考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會網站按照要求報名。

　　報名費每單科人民幣70元，繳付方式、收據(jù)、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協(xié)會網站報名須知。

　　七、考試方式：考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

　　八、其他說明：考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長期有效。

　　通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

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