十二、根據工作程序出題

　　證券業務工作有嚴格的程序。作業流程、報批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點。

　　這種題型常常包含“……的順序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等語言。

　　例如：

　　1. 主承銷商于(　　)日7：00前將確定的配售結果數據，包括發行價格、獲配股數、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發送至登記結算平臺。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　2. 上海證券交易所上網發行資金申購的時間一般為4個交易日，根據發行人和主承銷商的申請，可以縮短1個交易日。下列說法正確的是：(　　)。

　　A.投資者申購(T日)。申購當日(T日)按《發行公告》和申購辦法等規定進行申購。

　　B.資金凍結、驗資及配號(T+1日)。申購日后的第1天(T+1日)，由中國結算上海分公司將申購資金凍結。16：00前，申購資金須全部到位，中國結算上海分公司配合上海證券交易所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上海證券交易所以實際到位資金作為有效申購進行配號(即16：00后按相關規定進行驗資，確認有效申購和配號)。

　　C.搖號抽簽、中簽處理(T+2日)。申購日后的第2天(T+2日)，公布確定的發行價格和中簽率，并按相關規定進行搖號抽簽、中簽處理。

　　D.資金解凍(T+3日)。申購日后的第3天(T+3日)公布中簽結果，并按相關規定進行資金解凍和新股認購款劃付。

　　3. 定價增發，T+2日，主承銷商聯系會計師事務所進行網下申購定金驗資。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　十三、根據主體的行為方式出題

　　證券市場是法制化、規范化、專業化的市場，對市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內容多、考點多、題型變化靈活。

　　例如：

　　1. 股份有限公司采取(　　)設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。

　　A.募集設立方式

　　B.發起設立方式

　　C.合伙設立方式

　　D.注冊設立方式

　　2. 向原股東配股， 上市公司應采用《證券法》規定的(　　)方式發行。

　　A.承銷

　　B.報銷

　　C.代銷

　　D.直銷

　　3. 儲蓄國債以電子方式記錄債權，通過投資者在試點(　　)開設的人民幣結算賬戶進行資金清算。

　　A.保險公司

　　B.證券公司

　　C.商業銀行

　　D.郵政儲蓄銀行