十八、根據禁止性行為規則出題

　　例如：

　　1. 證券公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.100%

　　2. 證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：(　　)。

　　A.以不正當競爭手段招攬承銷業務。

　　B.承銷未經核準的證券。

　　C.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票。

　　D.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　十九、根據事物之間的關系出題

　　例如：

　　1. 如果股份認購的總額超過發行的總額，還應根據一定的原則確定分派的方式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2. 詢價對象如果最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話3次以上，中國證券業協會應當將其從詢價對象名單中去除。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3. 如果發行人計劃招募的股份數額較大，既在中國香港和美國進行公開發售，同時又在其他國家和地區進行全球配售，則在發行準備階段需要準備3種招股書，即中國香港的招股章程、美國的招股章程和國際配售信息備忘錄。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤