十四、根據行為主體出題

　　證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質、主體的權利義務等等都可能成為考試的對象。

　　這種題型內容多，選擇題和判斷題都可以出題。

　　例如：

　　1. (　　)應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。

　　A.發行人

　　B.主承銷商

　　C.證監會

　　D.證券交易所

　　2. 可轉換公司債券發行人在發行結束后，可向(　　)申請將可轉換公司債券上市。

　　A.主承銷商

　　B.證券業協會

　　C.證監會

　　D.證券交易所

　　3. 保薦機構推薦發行人證券上市，應當向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業務有關的文件，并報(　　)備案。

　　A.國務院

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.中國保監會

　　4. 上市公司信息披露事務管理制度應當經公司董事會審議通過，報注冊地證監局和(　　)備案。

　　A.國務院

　　B.國資委

　　C.證監會

　　D.證券交易所

　　十五、根據行為范圍、定義外延等出題

　　例如：

　　1. 投資銀行業的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的(　　)。

　　A.承銷業務

　　B.包銷業務

　　C.并購業務的財務顧問

　　D.融資業務的財務顧問

　　2. 投資銀行業的廣義含義涵蓋眾多的資本市場活動，包括下列哪幾項內容：(　　)。

　　A.公司融資

　　B.并購顧問

　　C.股票和債券等金融產品的銷售和交易

　　D.資產管理和風險投資業務

　　3. 下列哪些項屬于企業股份制改組的目的：(　　)。

　　A.確立法人財產權

　　B.建立規范的公司治理結構

　　C.增加企業收入

　　D.籌集資金

　　4. 股權融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括：(　　)。

　　A.配股

　　B.增發新股

　　C.股利分配中的送紅股

　　D.拋售原股份

　　5. 首次公開發行股票的信息披露文件主要包括下列哪幾項：(　　)。

　　A.招股說明書及其附錄和備查文件

　　B.招股說明書摘要

　　C.發行公告

　　D.上市公告書