61.目前世界上影響最大、最有權威性的一種股票價格指數是(　)。

　　A.道瓊斯工業平均指數

　　B.滬深300指數

　　C.中證全債指數

　　D.日經指數

　　【答案】A

　　【解析】道瓊斯工業平均指數是目前世界上影響最大、最有權威性的一種股票價格指數，于1896年5月26日問世。

　　【考點】被動投資和主動投資

　　62.多因子模型最大的優點不包括(　)。

　　A.調整組合業績

　　B.提高了大規模資產組合的風險度量難度

　　C.降低了大規模資產組合的估計和預測難度

　　D.方便基金經理對資產組合風險進行分解

　　【答案】B

　　【解析】多因子模型最大的優點之一在于大大降低了大規模資產組合的風險度量、估計和預測難度，方便基金經理對資產組合風險進行分解，從因素角度【解析】資產組合的風險和收益來源(包括潛在和實現的)，從而進行建模和評價，調整組合業績。

　　【考點】被動投資和主動投資

　　63.下列選項中，正確的基金股票換手率公式是(　)。

　　A.基金股票換手率=期間基金股票交易量/期間基金平均資產凈值

　　B.基金股票換手率=期間基金股票交易量/期間基金平均資產凈值/2

　　C.基金股票換手率=期間基金股票交易量/2/期間基金平均資產凈值

　　D.基金股票換手率=期間基金平均資產凈值/2/期間基金股票交易量

　　【答案】C

　　【解析】基金股票換手率通常可以用基金股票交易量的一半與基金平均凈資產之比來衡量。

　　【考點】不同類型基金的風險管理

　　64.金融期貨不包括(　)。

　　A.貨幣期貨

　　B.利率期貨

　　C.匯率期貨

　　D.股票期貨

　　【答案】C

　　【解析】金融期貨有貨幣期貨、利率期貨、股票期貨等。

　　【考點】遠期合約和期貨合約

　　65.下列關于股票型基金的系統性風險的說法，正確的是(　)。

　　A.系統性風險是可分散風險

　　B.系統性風險不包括匯率風險

　　C.系統性風險即市場風險

　　D.系統性風險包括基金管理公司的經營風險

　　【答案】C

　　【解析】系統性風險即市場風險。系統性風險不能通過分散投資加以消除，因此又稱為不可分散風險。包括政策風險、經濟周期波動風險、利率風險、購買力風險、匯率風險等。經營風險屬于非系統風險。

　　【考點】權益類證券

　　66.目前，我國證券投資基金托管費按(　)的一定比例逐日計提。

　　A.當日的基金資產凈值

　　B.前一日基金資產凈值

　　C.前一日基金資產總值

　　D.前一日基金的份額凈值

　　【答案】B

　　【解析】目前，我國證券投資基金托管費按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提。

　　【考點】其它考點

　　67.(　)是指將應分配的凈利潤按除息后的份額凈值折算為等值的新的基金份額進行基金分配。

　　A.現金分紅方式

　　B.股票分紅方式

　　C.分紅再投資轉換為基金份額

　　D.股票買賣差價

　　【答案】C

　　【解析】分紅再投資轉換為基金份額是指將應分配的凈利潤按除息后的份額凈值折算為等值的新的基金份額進行基金分配。

　　【考點】基金利潤及利潤分配

　　68.根據有關規定，除貨幣市場基金外，基金收益分配默認的方式是(　)。

　　A.固定紅利

　　B.現金分紅

　　C.直接分配基金份額

　　D.分紅再投資

　　【答案】B

　　【解析】據有關規定，除貨幣市場基金外，基金收益分配默認的方式是現金分紅。

　　【考點】其它考點

　　69.基金利潤中利息收入不包括(　)。

　　A.債券利息收入

　　B.資產支持證券利息收入

　　C.股利收益

　　D.買入返售金融資產收入

　　【答案】C

　　【解析】基金利潤中的利息收入是指基金經營活動中因債券投資、資產支持證券投資、銀行存款、結算備付金、存出保證金、按買入返售協議融出資金等而實現的利息收入。具體包括債券利息收入、資產支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產收入等。C項股利收益屬于投資收益。

　　【考點】投資風險的類型

　　70.影響投資者風險承受能力和收益要求的因素通常不包括(　)。

　　A.投資者的年齡

　　B.資產負債狀況

　　C.財務變動狀況

　　D.投資者受教育情況

　　【答案】D

　　【解析】影響投資者風險承受能力和收益要求的因素通常有投資者的年齡、資產負債狀況、財務變動狀況。

　　【考點】其它考點

　　71.下列與基金有關的費用不能從基金財產中列支的有(　)。

　　A.銷售服務費

　　B.基金管理人的管理費

　　C.基金托管人的托管費

　　D.基金合同生效前的會計師費

　　【答案】D

　　【解析】下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支：

　　①基金管理人的管理費;

　　②基金托管人的托管費;

　　③銷售服務費;

　　④基金合同生效后的信息披露費用;

　　⑤基金合同生效后的會計師費和律師費;

　　⑥基金份額持有人大會費用;

　　⑦基金的證券交易費用;

　　⑧按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

　　【考點】其它考點

　　72.基金管理費率通常與基金規模成_____，與風險成_____。(　)

　　A.正比;正比

　　B.正比;反比

　　C.反比;正比

　　D.反比;反比

　　【答案】C

　　【解析】基金管理費率通常與基金規模成反比，與風險成正比。基金規模越大，基金管理費率越低;基金風險程度越高，基金管理費率越高。

　　【考點】基金費用

　　73.中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起(　)日內作出批準或者不予批準的決定。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　【答案】C

　　【解析】基金管理公司到香港特區設立機構，應當經董事會或者股東會做出決議后，按照《關于證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定》向中國證監會報送申請材料。

　　中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。

　　【考點】中國基金國際化發展

　　74.在投資管理部門中，研究部主要從事的工作不包括(　)。

　　A.宏觀經濟分析

　　B.產品的設計

　　C.行業發展狀況分析

　　D.上市公司投資價值分析

　　【答案】B

　　【解析】研究部是基金投資運作的基礎部門，通過對宏觀經濟形勢、行業狀況、上市公司等進行詳細分析和研究，提出行業資產配置建議，并選出具有投資價值的上市公司建立股票池，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議。研究能力對于基金公司的投資業績具有重要影響。

　　研究部通常會進行上市公司篩選，從一個行業中挑選一定數量的上市公司作為跟蹤對象，然后通過對這些上市公司的管理能力、增長潛力等的分析，選出一定數量的公司進行重點研究，最后通過系統全面的深入分析選出最具投資潛力的公司，以此為基礎選出最優股票。

　　另外，基金公司還會參考外部研究報告，這些報告主要由證券公司提供。

　　【考點】投資管理部門

　　75.技術分析是建立在否定(　)的基礎之上。

　　A.有效市場

　　B.半強有效市場

　　C.強有效市場

　　D.弱有效市場

　　【答案】D

　　【解析】以技術分析為基礎的投資策略是在否定弱有效市場的前提下，以歷史交易數據(過去的價格和交易量數據)為基礎，預測單只股票或市場總體未來變化趨勢的一種投資策略。

　　【考點】股票分析方法

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