91.交易所發行未上市品種的估值時，送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市股票，按交易所上市的同一股票的(　)估值。

　　A.平均價

　　B.成本

　　C.市價

　　D.收盤價

　　【答案】C

　　【解析】交易所發行未上市品種的估值時，送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值。

　　【考點】基金資產估值

　　92.關于貨幣市場基金的利潤分配，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤

　　B.每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配

　　C.投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五的利潤

　　D.投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤

　　【答案】C

　　【解析】具體而言，貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤;每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配。

　　投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤，投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。

　　【考點】基金利潤及利潤分配

　　93.下列監管措施中，不能確保投資者的合法權益的是(　)。

　　A.向投資者充分披露有關信息

　　B.提供自發性協助

　　C.公平、準確地進行資產評估和定價

　　D.證券投資基金的份額贖回

　　【答案】B

　　【解析】國際證監會組織認為，對證券投資基金的適當監管對于實現保護投資者的目標至關重要，監管機構應采取下列監管措施確保投資者的合法權益：

　　①向投資者充分披露有關信息;

　　②保護客戶資產;

　　③公平、準確地進行資產評估和定價;

　　④證券投資基金的份額贖回。

　　【考點】海外市場發展

　　94.UCITS五號指令的改革計劃不包括(　)。

　　A.完善貨幣市場基金的規則

　　B.完善收益回報政策

　　C.完善信息披露

　　D.加強托管人的責任

　　【答案】A

　　【解析】UCITS五號指令的改革計劃包括加強托管人的責任、完善收益回報政策及信息披露等內容。

　　【考點】海外市場發展

　　95.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　【答案】A

　　【解析】境外投資者的境內證券投資，應當遵循下列持股比例限制：

　　①單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%;

　　②所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的30%。

　　【考點】中國基金國際化發展

　　96.基金投資于規定以外的可轉讓證券，不得高于基金資產的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.40%

　　【答案】B

　　【解析】UCITS基金可投資于成員國或非成員國證券交易所正式上市的可轉讓證券，或在成員國、非成員國其他有管制的、正常運作的、被認可的、對公眾開放的可轉讓證券。

　　基金還可投資于近期發行的、已取得許可將于一年內在證券交易所或有管制的市場上市的可轉讓證券。基金投資于以上規定以外的可轉讓證券，不得高于基金資產的10%;投資于可轉讓的并可確定價值的債券的比例也不得高10%，兩者之和也不能高于10%。

　　【考點】海外市場發展

　　97.下列關于基金估值的說法，正確的是(　)。

　　A.確定基金資產實際價值的過程

　　B.確定基金資產公允價值的過程

　　C.通過對基金所擁有的全部資產按一定的原則和方法進行估算

　　D.通過對基金所擁有的所有負債按一定的原則和方法進行估算

　　【答案】B

　　【解析】基金估值是指通過對基金所擁有的全部資產和所有負債按一定的原則和方法進行估算，以確定基金資產公允價值的過程。

　　【考點】基金資產估值

　　98.下列關于我國QDII基金產品特點的說法，錯誤的是(　)。

　　A.QDII基金的投資范圍較為廣泛

　　B.QDII基金的投資組合較為豐富

　　C.在投資管理過程中，體現出專業性強、投資更為積極主動的特點

　　D.QDII基金產品的門檻較高

　　【答案】D

　　【解析】我國QDII基金產品的特點有：QDII 基金的投資范圍較為廣泛、QDII 基金的投資組合較為豐富、專業性強、投資更為積極主動、QDII基金產品的門檻較低。

　　【考點】中國基金國際化發展

　　99.對單個基金業績的分析和研究主要采用的方法是(　)。

　　A.定量分析法

　　B.定性分析法

　　C.資本資產定價模型

　　D.套利定價理論

　　【答案】A

　　【解析】對單個基金的分析研究通常是將其與同類基金進行比較，考察其在相同市場環境下的業績表現。對單個基金業績的分析和研究主要采用定量分析法。

　　【考點】其它考點

　　100.境外投資者進行境內證券投資時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　【答案】D

　　【解析】境外投資者的境內證券投資，應當遵循下列持股比例限制：

　　①單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%。

　　②所有境外投資者對單個上市公司A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的30%。

　　【考點】中國基金國際化發展

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