Top 40

　　申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于(　)億元人民幣。

　　A.5

　　B.6

　　C.8

　　D.4

　　正確選項：

　　C

　　易錯選項：

　　A

　　數據報告：

　　考試頻率★★★★★，錯誤率44.97%

　　考點樹圖：

　　證券投資基金基礎知識·根考點>基金國際化的發展概況>中國基金國際化發展

　　答案解析：

　　申請QDII資格的機構投資者應當符合下列條件：

　　①申請人的財務穩健，資信良好，資產管理規模、經營年限等符合中國證監會的規定。對基金管理公司而言，凈資產不少于2億元人民幣，經營證券投資基金管理業務達2年以上，在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產。對證券公司而言，各項風險控制指標符合規定標準，凈資本不低于8億元人民幣，凈資本與凈資產比例不低于70%，經營集合資產管理計劃業務達1年以上，在最近一個季度末資產管理規模不少于20億元人民幣或等值外匯資產。

　　②擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員，即具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名。

　　③具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范。

　　④最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。

　　⑤中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　Top 39

　　QFII主體資格的認定，應當具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件。Ⅱ.申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求。Ⅲ.實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。Ⅳ.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確選項：

　　B

　　易錯選項：

　　D

　　數據報告：

　　考試頻率★★★★★，錯誤率45.11%

　　考點樹圖：

　　證券投資基金基礎知識>基金國際化的發展概況>中國基金國際化發展

　　答案解析：

　　申請合格境外投資者資格，應當具備下列條件：①申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件;②申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求;③申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰;④申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系;⑤中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　Top 38

　　(　)是指由風險資產構成，并且其成員資產的投資比例與整個市場上風險資產的相對市值比例一致的投資組合。

　　A.市場投資組合

　　B.切點投資組合

　　C.風險投資組合

　　D.有效投資組合

　　正確選項：

　　A

　　易錯選項：

　　C

　　數據報告：

　　考試頻率★★★★★，錯誤率45.26%

　　考點樹圖：

　　證券投資基金基礎知識>投資組合管理>資產配置

　　答案解析：

　　市場投資組合是指由風險資產構成，并且其成員資產的投資比例與整個市場上風險資產的相對市值比例一致的投資組合。

　　Top 37

　　就債券研究而言，它主要側重于(　)。

　　A.債券的久期判斷

　　B.債券的走勢形態判

　　C.債券的到期時間判斷

　　D.債券的到期收益率判斷

　　正確選項：

　　A

　　易錯選項：

　　D

　　數據報告：

　　考試頻率★★★★★，錯誤率46.28%

　　考點樹圖：

　　證券投資基金基礎知識·根考點>固定收益投資>債券價值分析

　　答案解析：

　　就債券研究而言，它主要側重于債券的久期判斷。

　　Top 36

　　股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風險，主要是(　)。

　　A.市場風險

　　B.信用風險

　　C.非系統性和系統性風險

　　D.購買力風險

　　正確選項：

　　C

　　易錯選項：

　　A

　　數據報告：

　　考試頻率★★★★★，錯誤率46.38%

　　考點樹圖：

　　證券投資基金基礎知識·根考點>投資風險的管理與控制>不同類型基金的風險管理

　　答案解析：

　　股票基金提供了一種長期而高額的增值性，但收益越高風險越大，股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風險，主要是非系統性和系統性風險。

　　Top 35

　　《證券監管目標和原則》是由(　)發布的。

　　A.國際金融協會

　　B.國際基金業協會

　　C.中國證監會

　　D.國際證監會組織

　　正確選項：

　　D

　　易錯選項：

　　C

　　數據報告：

　　考試頻率★★★★★，錯誤率46.68%

　　考點樹圖：

　　證券投資基金基礎知識>基金國際化的發展概況>海外市場發展

　　答案解析：

　　為了實現對證券投資基金在全球范圍內的有效監管，國際證監會組織對其進行了詳細的規制，有關監管制度集中體現在其1998年9月發布的《證券監管目標和原則》(簡稱《原則》)。

　　Top 34

　　風險溢價是為(　)投資者購買風險資產而向他們提供的一種額外的期望收益率。

　　A.風險偏好型

　　B.風險厭惡型

　　C.風險中立型

　　D.以上所有

　　正確選項：

　　B

　　易錯選項：

　　A

　　數據報告：

　　考試頻率★★★★★，錯誤率46.77%

　　考點樹圖：

　　證券投資基金基礎知識>權益投資>權益類證券

　　答案解析：

　　風險溢價是為風險厭惡的投資者購買風險資產而向他們提供的一種額外的期望收益率，即風險資產的期望收益率由兩部分構成，用公式表示為：風險資產期望收益率=無風險資產收益率+風險溢價

　　Top 33

　　衍生工具的(　)是未來買賣合約標的資產的價格。

　　A.約定價格

　　B.交割價格

　　C.交易價格

　　D指數價格

　　正確選項：

　　B

　　易錯選項：

　　A

　　數據報告：

　　考試頻率★★★★★，錯誤率46.85%

　　考點樹圖：

　　證券投資基金基礎知識>衍生工具>衍生工具概述

　　答案解析：

　　衍生工具的交割價格是未來買賣合約標的資產的價格，其通常取決于合約標的資產的價格和交易雙方的預期。

　　Top 32

　　UCITS五號指令的改革計劃不包括(　)。

　　A.完善貨幣市場基金的規則

　　B.完善收益回報政策

　　C.完善信息披露

　　D.加強托管人的責任

　　正確選項：

　　A

　　易錯選項：

　　D

　　數據報告：

　　考試頻率★★★★★，錯誤率47.89%

　　考點樹圖：

　　證券投資基金基礎知識>基金國際化的發展概況>海外市場發展

　　答案解析：

　　UCITS五號指令的改革計劃包括加強托管人的責任、完善收益回報政策及信息披露等內容。

　　Top 31

　　下列關于資本市場線和證券市場線的說法，錯誤的是(　)。

　　A.資本市場線是CAPM的核心

　　B.資本市場線給出了所有有效投資組合風險與預期收益率之間的關系

　　C.證券市場線給出了每一個風險資產風險與預期收益率之間的關系

　　D.證券市場線為每一個風險資產進行定價

　　正確選項：

　　A

　　易錯選項：

　　D

　　數據報告：

　　考試頻率★★★★★，錯誤率48.86%

　　考點樹圖：

　　證券投資基金基礎知識>投資組合管理>資產配置

　　答案解析：

　　證券市場線(securities market line，SML)是以資本市場線為基礎發展起來的，它是CAPM的核心，因此A選項錯誤。

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