二、壟斷協(xié)議規(guī)制制度

　　(一)壟斷協(xié)議

　　1.橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議的比較(見表11.4)

　　表11.4橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議的比較(★★)

　　2.價(jià)格壟斷行為的界定與查處

　　(1)價(jià)格壟斷行為是在價(jià)格方面排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。除價(jià)格壟斷協(xié)議以外的其他壟斷協(xié)議為非價(jià)格壟斷協(xié)議。

　　(2)價(jià)格壟斷協(xié)議由國(guó)家發(fā)改委依法查處。

　　(3)非價(jià)格壟斷協(xié)議由國(guó)家工商總局依法查處。

　　(二)壟斷協(xié)議的豁免

　　經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，可被《反壟斷法》豁免：

　　(1)為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的;

　　(2)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的;

　　(3)為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的;

　　(4)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的;

　　(5)因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的;

　　(6)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的;

　　(7)法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。

　　【提示】對(duì)于上述(1)～(5)壟斷協(xié)議的豁免，反壟斷法要求經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。

　　【例題3·多選題】經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于一定條件的，可被《反壟斷法》豁免，這些情況包括(　　)。

　　A.固定商品價(jià)格的

　　B.為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的

　　C.因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的

　　D.為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的

　　【答案】BCD

　　【解析】本題考核經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的協(xié)議可以被豁免的情形。根據(jù)規(guī)定.經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成固定或者變更商品價(jià)格的協(xié)議的，屬于反壟斷法禁止的情形。

　　(三)“其他協(xié)同行為”的認(rèn)定(★)

　　1.價(jià)格性其他協(xié)同行為的認(rèn)定

　　認(rèn)定價(jià)格壟斷協(xié)議中的“其他協(xié)同行為”，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

　　(1)經(jīng)營(yíng)者的價(jià)格行為具有一致性;

　　(2)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)。

　　認(rèn)定協(xié)同行為還應(yīng)考慮市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)變化等情況。

　　2.非價(jià)格性其他協(xié)同行為的認(rèn)定

　　認(rèn)定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

　　(1)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)行為是否具有一致性;

　　(2)經(jīng)營(yíng)者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流;

　　(3)經(jīng)營(yíng)者能否對(duì)一致行為作出合理的解釋。認(rèn)定其他協(xié)同行為，還應(yīng)當(dāng)考慮相關(guān)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)情況、競(jìng)爭(zhēng)狀況、市場(chǎng)變化情況、行業(yè)情況等。

　　【例題4·多選題】下列屬于認(rèn)定價(jià)格性其他協(xié)同行為應(yīng)當(dāng)考慮的因素有(　　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)者的價(jià)格行為具有一致性

　　B.經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)

　　C.相關(guān)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)情況

　　D.相關(guān)市場(chǎng)變化情況

　　【答案】ABCD

　　【解析】本題考核價(jià)格性其他協(xié)同行為的認(rèn)定。

　　(四)法律責(zé)任

　　經(jīng)營(yíng)者違反反壟斷法規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款;尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款。

　　行業(yè)協(xié)會(huì)違反反壟斷法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

　　(五)寬恕制度

　　根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定的壟斷協(xié)議的寬恕制度，參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要汪據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。

　　(1)《反價(jià)格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》中的“重要證據(jù)”是指對(duì)政府價(jià)格主管部門認(rèn)定價(jià)格壟斷協(xié)議具有關(guān)鍵作用的證據(jù)，并未把對(duì)啟動(dòng)調(diào)查具有關(guān)鍵性作用的證據(jù)列入。

　　【提示】注意“價(jià)格壟斷協(xié)議”與“非價(jià)格壟斷協(xié)議”中對(duì)“重要證據(jù)”的不同規(guī)定。

　　(2)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向政府價(jià)格主管部門報(bào)告達(dá)成價(jià)格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，政府價(jià)格主管部門可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。第一個(gè)主動(dòng)報(bào)告達(dá)成價(jià)格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以免除處罰;第二個(gè)主動(dòng)報(bào)告達(dá)成價(jià)格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以按照不低于50%的幅度減輕處罰;其他主動(dòng)報(bào)告達(dá)成價(jià)格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以按照不高于50%的幅度減輕處罰。

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