二、多項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述正確的有( )。

　　A.記名證券票面記載有權(quán)利人的姓名或名稱

　　B.記名證券可以通過背書或其他方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

　　C.不記名證券遺失或毀損時，可以掛失

　　D.根據(jù)證券是否在證券交易所掛牌交易，可以將證券分為上市證券和非上市證券

　　2.某股份有限公司擬在主板首次公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開發(fā)行股票的條件的有( )。

　　A.該公司存在為實(shí)際控制人違規(guī)擔(dān)保的情形

　　B.該公司有資金被控股股東以借款的方式占用

　　C.該公司最近3年內(nèi)的主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化

　　D.該公司最近3個會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)為人民幣3.5億元

　　3.某股份有限公司擬在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開發(fā)行股票的條件的有( )。

　　A.該公司發(fā)行后股本總額為2000萬元

　　B.該公司1年前實(shí)際控制人發(fā)生變更

　　C.該公司最近2年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化

　　D.該公司的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴(yán)重依賴

　　4.某上市公司擬增發(fā)股票，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合上市公司增發(fā)股票的一般條件的有( )。

　　A.該公司現(xiàn)任董事2年前受到證券交易所的公開譴責(zé)

　　B.該公司最近3個會計(jì)年度連續(xù)盈利

　　C.該公司高級管理人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

　　D.該公司上一年度財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會計(jì)師出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　　5.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司存在下列( )情形的，不得非公開發(fā)行股票。

　　A.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　B.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害，但已消除

　　C.上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保，但已解除

　　D.現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過證監(jiān)會的行政處罰

　　6.某公司擬申請股票上市，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合股票上市條件的有( )。

　　A.該公司股本總額為人民幣5000萬元

　　B.該公司公開發(fā)行的股份為公司股份總數(shù)的20%

　　C.公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　7.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一的，應(yīng)終止其股票上市交易。

　　A.公司被宣告破產(chǎn)

　　B.公司有重大違法行為

　　C.公司對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

　　D.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正

　　8.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)與債券受托管理人制定債券持有人會議規(guī)則，約定債券持有人通過債券持有人會議行使權(quán)利的范圍、程序和其他重要事項(xiàng)。出現(xiàn)下列( )情形，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議。

　　A.公司增資

　　B.公司不能按期支付本息

　　C.擬變更債券受托管理人

　　D.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化

　　9.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的表述，不正確的有( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限可以為7年

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束后第5個月即可轉(zhuǎn)換為公司股票

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)為募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一個交易日的均價的90%

　　D.上市商業(yè)銀行可以作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人

　　10.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)關(guān)于證券投資基金的表述，正確的有( )。

　　A.開放式基金基金份額總額不固定

　　B.開放式基金基金份額可以在證券交易場所交易，不得申請贖回

　　C.封閉式基金基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　D.封閉式基金基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

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