一、單項選擇題

　　1.

　　【答案】C

　　【解析】股票的非公開發行是指發行人依法向特定人發行本次發行的全部股票的行為。此處的特定人是指不超過200人。

　　2.

　　【答案】B

　　【解析】(1)選項A：發行人已合法并真實取得注冊資本項下載明的資產，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛;(2)選項B：發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更;(3)選項C：發行人不得與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業共用銀行賬戶;(4)選項D：發行人的業務應當獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業之間不得有同業競爭或者顯失公平的關聯交易。

　　3.

　　【答案】B

　　【解析】根據《首發管理辦法》的規定，發行人發行股票并上市的財務指標應當達到如下要求，其中之一為發行前股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　4.

　　【答案】B

　　【解析】在創業板首次公開發行股票，發行后股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　5.

　　【答案】C

　　【解析】首次公開發行股票，股票發行申請經核準后，發行人應自證監會核準發行之日起6個月內發行股票;超過6個月未發行的，核準文件失效。

　　6.

　　【答案】B

　　【解析】證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　7.

　　【答案】C

　　【解析】(1)選項A：上市公司增發股票，可以公開發行，也可以非公開發行;(2)選項B：上市公司非公開發行股票，非公開發行股票的特定對象應當符合股東大會決議規定的條件，其發行對象不超過10名;(3)選項C：非公開發行股票的發行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售，不必由證券公司承銷;(4)選項D：股東大會就發行事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　8.

　　【答案】B

　　【解析】擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

　　9.

　　【答案】C

　　【解析】通過認購上市公司非公開發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者，認購的股份自發行結束之日起36個月內不得轉讓。

　　10.

　　【答案】B

　　【解析】(1)選項A：發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓;(2)選項B：證券交易所的從業人員在任期或者法定期限內不得收受他人贈送的股票;(3)選項C：持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有;(4)選項D：為股票發行出具審計報告的證券服務機構，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。

　　11.

　　【答案】B

　　【解析】股份有限公司發行公司債券，其凈資產應不低于人民幣3000萬元。

　　12.

　　【答案】B

　　【解析】根據證券法律制度的規定，發行公司債券，本次發行后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產額的40%。在本題中，公司最近一期期末凈資產額為10000萬元，則本次發行后累計公司債券余額不得超過4000萬元，本次發行公司債券時已經發行在外尚未到期的債券金額為1000萬元，即此次最多可發行債券4000-1000=3000(萬元)。

　　13.

　　【答案】A

　　【解析】發行公司債券，可以申請一次核準，分期發行;首期發行數量應當不少于總發行數量的50%，剩余各期發行的數量由公司自行確定，每期發行完畢后5個工作日內報證監會備案。

　　14.

　　【答案】B

　　【解析】證券投資基金的基金財產應當用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券;(2)國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。基金財產不得用于下列投資或者活動：(1)承銷證券;(2)向他人貸款或者提供擔保;(3)從事承擔無限責任的投資;(4)買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券;(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;(8)依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

　　15.

　　【答案】C

　　【解析】選項ABD：屬于基金管理人應當履行的職責。

　　16.

　　【答案】B

　　【解析】選項B：開放式基金單位的認購、申購和贖回業務，可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理。

　　17.

　　【答案】B

　　【解析】上市公司的中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內編制完成并披露。

　　18.

　　【答案】B

　　【解析】選項BC：信息披露義務人不得以新聞發布或者答記者問等任何形式代替應當履行的報告、公告義務。

　　19.

　　【答案】A

　　【解析】內幕信息知情人員自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內幕信息泄露給他人，他人依此買賣證券的，也屬于內幕交易行為。

　　20.

　　【答案】B

　　【解析】收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓;但是收購人在被收購公司中擁有權益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉讓不受前述12個月的限制，但應當遵守《上市公司收購管理辦法》有關豁免申請的有關規定。此外，新修訂的《上市公司收購管理辦法》第六十三條規定，在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已經發行股份的30%的，自上述事實發生之日起1年后，每12個月內增持不超過該公司已發行的2%的股份，該增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起6個月。

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