二、多項選擇題

　　1.

　　【答案】ABD

　　【解析】選項C：不記名證券是指證券票面不記載權利人姓名或名稱的證券，其一般以交付方式轉(zhuǎn)讓，遺失或毀損時，不予掛失。

　　2.

　　【答案】CD

　　【解析】(1)選項A：發(fā)行人的公司章程中已明確對外擔保的審批權限和審議程序，不存在為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)進行違規(guī)擔保的情形;(2)選項B：發(fā)行人有嚴格的資金管理制度，不得有資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用的情形;(3)選項C：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更;(4)選項D：最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。

　　3.

　　【答案】CD

　　【解析】(1)選項A：發(fā)行后股本總額不少于3000萬元;(2)選項BC：發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更;(3)選項D：發(fā)行人依法納稅，享受的各項稅收優(yōu)惠政策符合相關法律法規(guī)的規(guī)定。發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠政策不存在嚴重依賴。

　　4.

　　【答案】ABC

　　【解析】(1)選項A：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反公司法的行為，且最近36個月內(nèi)未受到過證監(jiān)會的行政處罰，最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責;(2)選項B：盈利能力具有可持續(xù)性，最近3個會計年度連續(xù)盈利;(3)選項C：高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化;(4)選項D：最近3年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。

　　5.

　　【答案】AD

　　【解析】(1)選項B：上市公司的權益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除，不得非公開發(fā)行股票;(2)選項C：上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除，不得非公開發(fā)行股票。

　　6.

　　【答案】ACD

　　【解析】(1)選項AB：公司股本總額不少于人民幣3000萬元;公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;(2)選項C：公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載;(3)選項D：股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。

　　7.

　　【答案】ACD

　　【解析】選項B：屬于應暫停股票上市的情形。

　　8.

　　【答案】BCD

　　【解析】上市公司應當與債券受托管理人制定債券持有人會議規(guī)則，約定債券持有人通過債券持有人會議行使權利的范圍、程序和其他重要事項。有下列情況的，應當召開債券持有人會議：(1)擬變更債券募集說明書的約定;(2)擬變更債券受托管理人;(3)公司不能按期支付本息;(4)公司減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn);(5)保證人或者擔保物發(fā)生重大變化;(6)發(fā)生對債券持有人權益有重大影響的事項。

　　9.

　　【答案】ABC

　　【解析】(1)選項A：可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年;(2)選項B：可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結束之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票;(3)選項C：可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價格應不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一個交易日的均價;(4)選項D：證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔保人，但上市商業(yè)銀行除外。

　　10.

　　【答案】AC

　　【解析】選項BD：封閉式基金基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回;開放式基金基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回。

　　11.

　　【答案】ABC

　　【解析】基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　　12.

　　【答案】BCD

　　【解析】選項A：基金合同期限應為5年以上。

　　13.

　　【答案】ABC

　　【解析】選項D：持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的屬于重大事件。

　　14.

　　【答案】ABD

　　【解析】上市公司的董事、高級管理人員(包括董事會秘書)應當對公司定期報告簽署書面確認意見。上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。

　　15.

　　【答案】ABCD

　　【解析】(1)選項ABC：持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員(包括總經(jīng)理)，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，屬于內(nèi)幕信息的知情人員;(2)選項D：發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員。

　　16.

　　【答案】ABD

　　【解析】持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份，如無相反證據(jù)，視為一致行動人。

　　17.

　　【答案】ABC

　　【解析】收購要約的期限不得少于30日(大于等于30日)，并不得超過60日(小于等于60日)，但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

　　18.

　　【答案】AD

　　【解析】選項BC：上市公司面臨嚴重財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權益。

　　19.

　　【答案】ABD

　　【解析】選項C：屬于適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的事項。

　　20.

　　【答案】ACD

　　【解析】選項B：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司，即證券公司可以是有限責任公司。

　　21.

　　【答案】BCD

　　【解析】選項A：證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

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