年份

題型

考點

2007

單項

發(fā)行公司債券的條件

多項

證券交易的一般規(guī)定；重大事件

判斷

發(fā)行新股的條件

簡答

一致行動人；股票上市條件；上市公司收購后事項的處理

綜合

內幕信息

2008

單項

公司債券的發(fā)行條件；發(fā)行可轉換公司債券的權益披露；上市公司收購后的事項

多項

股票終止上市的情形；封閉式基金上市的條件；內幕信息的界定；不得收購上市公司的情形

判斷

證券交易一般規(guī)定；違反證券法責任的承擔

2009

單項

申請證券上市交易的一般規(guī)定；上市公司信息披露的相關規(guī)定

多項

封閉式基金上市的規(guī)定；上市公司要約收購的相關規(guī)定

判斷

信息披露中的法律責任

綜合

對短線交易的限制

2010

單項

發(fā)行公司債券的條件；保薦機構資格條件；證券交易內幕信息的知情人；操縱市場行為

多項

證券服務機構的禁止行為；一致行動人

判斷

股票終止交易

綜合

內幕交易行為；配股的條件

2007年

2008年

2009年

2010年

題量

分值

題量

分值

題量

分值

題量

分值

單項題

1

1

3

3

2

2

4

4

多項題

2

4

4

8

2

4

2

4

判斷題

1

1

2

2

1

1

1

1

簡答題

1

5

綜合題

0.2

2

0.2

2

0.3

3

合計

5.2

13

9

13

5.2

9

7.3

12