(四)證券交易服務機構

　　1.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。

　　2.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上經驗。

　　3.投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：

　　(1)代理委托人從事證券投資;

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;

　　(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;

　　(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;

　　(5)法律、行政法規禁止的其他行為。

　　有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　【考題·多選題】(2010年)根據《證券法》的規定，證券投資咨詢機構及其從業人員不得從事的證券服務業務的行為有(　)。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益

　　C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　D.利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』根據規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。選項D不屬于法律所禁止的行為。

　　(五)證券業協會

　　證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。證券公司應當加入證券業協會。

　　1.會員大會是證券業協會的權力機構。會員大會每兩年舉行一次。證券業協會設理事會，理事會成員依照章程的規定選舉產生。每屆任期兩年，連選連任。

　　2.證券業協會履行下列職責：

　　(1)協助證券監督管理機構教育和組織會員執行法律、行政法規;

　　(2)依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求;

　　(3)收集整理信息。為會員提供服務;

　　(4)制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流;

　　(5)調解會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛;

　　(6)組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究;

　　(7)監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按規定給予紀律處分;

　　(8)國務院證券監督管理機構賦予的其他職責。

　　(六)證券監督管理機構

　　國務院證券監督管理機構是指中國證監會，是國務院直屬事業單位，是全國證券期貨市場的主管部門。

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