(二)證券公司

　　證券公司，是指依法成立、經(jīng)營證券業(yè)務以及相關業(yè)務的機構。設立證券公司，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。

　　1.證券公司的業(yè)務范圍

　　(1)證券經(jīng)紀;(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務。

　　2.證券公司的設立條件

　　(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;

　　(3)有符合證券法規(guī)定的注冊資本。

　　證券公司的注冊資本應當是實繳資本。國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。

　　(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

　　(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;

　　(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。國務院2008年4月23日通過《證券公司監(jiān)督管理條例》(2008年6月1日起施行)，規(guī)定了設立與變更、組織機構、業(yè)務規(guī)則與風險控制、客戶資產(chǎn)的保護、監(jiān)督管理措施等。

　　【例題·單選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務的說法中正確的是(　)。

　　A.證券公司均可以從事證券自營業(yè)務

　　B.證券公司均不得從事證券自營業(yè)務

　　C.證券公司只能從事由包銷產(chǎn)生的證券自營業(yè)務

　　D.一部分證券公司可以從事證券自營業(yè)務

　　『正確答案』D

　　『答案解析』并不是所有的證券公司都可以從事證券自營業(yè)務。

　　3.證券公司的經(jīng)營權限

　　證券公司依法享有自主經(jīng)營的權利，其合法經(jīng)營不受干涉。除此，《證券法》主要規(guī)定了證券公司的經(jīng)營限制：

　　(1)證券公司不得為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保。

　　(2)證券公司應當建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

　　(3)證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

　　(4)證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。

　　(5)證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

　　(6)證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　(7)證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

　　(8)證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。

　　(9)證券公司應當按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送業(yè)務、財務等經(jīng)驗管理信息和資料。

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