一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內。)

　　1.推薦人每年最多只能推薦(　　)人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　2.(　　)對取得期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

　　A.中國證監會

　　B.中國期貨業協會

　　C.期貨公司

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　3.自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起(　　)年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　4.證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的(　　)，但因證券公司發債提供的反擔保除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　5.(　　)應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。

　　A.中國證監會

　　B.中國期貨業協會

　　C.證券公司

　　D.中國人民銀行

　　6.非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，該結算會員應將收到的有價證券提交(　　)。

　　A.商業銀行

　　B.期貨交易

　　C.中國人民銀行

　　D.結算會員，由結算會員提交期貨交易所

　　7.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前(　　)個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　8.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結算會員期貨公司)可以受托為(　　)辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。

　　A.客戶

　　B.會員

　　C.非結算會員

　　D.投資者

　　9.申請獨立董事的任職資格，應當具備從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務(　　)年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　10.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以(　　)。

　　A.只參加面試

　　B.只參加筆試

　　C.對學歷不作要求

　　D.免試取得期貨從業人員資格

　　11.首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時，應當及時向公司住所地(　　)報告。

　　A.中國期貨業協會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國證監會派出機構

　　D.國務院財政部門

　　12.期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起(　　)個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　13.期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，期貨公司首席風險官(　　)不參加培訓，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

　　A.兩次

　　B.連續兩次

　　C.三次

　　D.連續三次

　　14.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為(　　)的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。

　　A.實行會員分級結算制度的期貨交易所

　　B.實行會員統—結算制度的期貨交易所

　　C.實行會員每日無負債結算制度的期貨交易所

　　D.實行保證金結算制度的期貨交易所

　　15.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，高級管理人員近(　　)年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　16.凈資本的計算公式為(　　)

　　A.凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項

　　B.凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-/+其他調整項

　　C.凈資本=凈資產+資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項

　　D.凈資本=凈資產-資產調整值-負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項

　　17.期貨公司應當持續符合凈資本不得低于人民幣(　　)的標準。

　　A.1500萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　18.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.3億元

　　19.風險監管指標與上月相比變動超過(　　)的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　20.重大業務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生(　　)以上變化的業務。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.60%

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