四、綜合題(本題共15小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中。有l個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)

　　截止到2008年第四季度末，上海某一經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為人民幣6000萬元，該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為人民幣70億元。

　　根據材料，作答141—145題。

　　141.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨公司2008年第四季度應繳納期貨投資者保障基金后續資金的金額為(　　)。

　　A.700元至2750元

　　B.3750元至7000元

　　C.700元至7000元

　　D.1400元至3500元

　　142.該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的(　　)中列支。

　　A.會計成本

　　B.財務成本

　　C.營業成本

　　D.應付賬款

　　143.下列關于該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金，說法正確的是(　　)。

　　A.應當按季度繳納后續資金

　　B.應當按年度繳納后續資金

　　C.由期貨交易所代扣代繳

　　D.由公司法人親自繳納

　　144.如果該期貨公司達到下列(　　)條件，其可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　A.期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣

　　B.沒有妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料

　　C.該公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力

　　D.妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保了財務記錄和檔案完整、真實

　　145.下列關于對該期貨公司的期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是(　　)。

　　A.在任何情況下，只有期貨公司擁有期貨投資者保障基金的支配權，即使該期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口

　　B.期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會可以按照本辦法規定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償

　　C.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按百分之九十補償

　　D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按百分之八十補償

　　146.陳某被某期貨公司聘用，且獲得從業資格考試合格證明。2008年l2月，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。但經過調查，發現陳某于2006年7月曾因違法違規行為，被撤銷證券從業資格。按照《期貨從業人員管理辦法》的規定，該期貨公司(　　)。

　　A.不得為陳某辦理從業資格申請，可以繼續聘用，但陳某不得從事期貨業務

　　B.不得為陳某辦理從業資格申請，同時，必須解聘陳某

　　C.可為陳某辦理從業資格申請，但必須解聘陳某

　　D.可為陳某辦理從業資格申請，并證明其有相關能力，能夠從事期貨業務

　　147.張某是某期貨公司職員，2009年3月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規調查處理，下列該期貨公司的做法正確的是(　　)。

　　A.應當立刻召開全體股東大會，及時公布此事情

　　B.應當立刻召開找重要客戶代表大會，及時公布此事情

　　C.應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起30個工作日內向中國期貨業協會報告

　　D.應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日.起10個工作日內向中國期貨業協會報告

　　148.(　　)指導和監督中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。

　　A.中國證監會

　　B.中國期貨業協會

　　C.中國銀監會

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　小崔于2008年10月開始擔任北京甲期貨公司的首席風險官。同年12月，小崔發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患。于是小崔依法展開質詢和調查，但是甲期貨公司認為此為本公司的商業秘密，小崔不宜進一步調查，小崔一怒之下直接向中國證監會提出辭呈。

　　根據材料。作答149～151題。

　　149.小崔的做法，違反了《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的第(　　)條規定。

　　A.十

　　B.十八

　　C.三十

　　D.三十三

　　150.甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的第(　　)條規定。

　　A.三

　　B.二十

　　C.二十六

　　D.三十

　　151.如果小崔在任職期間發現甲期貨公司有違規行為，小崔直接將此事報告給了甲期貨公司董事會，并且于5日后向公司住所地中國證監會派出機構報告，則小崔(　　)。

　　A.做法是正確的

　　B.違反了《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條規定

　　C.違反了《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十四條規定

　　D.違反了《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第四條規定

　　152.某期貨公司擬任用境外人士擔任期貨公司的副總經理，則根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關規定，其人數的比例不得超過公司期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官總數的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.90%

　　153.鄭州某期貨公司，欲稱為鄭州商品期貨交易所結算會員，則其結算業務資格由(　　)批準。

　　A.國務院期貨監督管理機構

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監會

　　D.中國期貨業協會

　　假設某期貨交易所截至2010年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。

　　根據以上材料。作答154—155題。

　　154.該期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統籌使用。

　　A.財政部

　　B.中國證監會

　　C.期貨交易所

　　D.基金管理公司

　　155.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所(　　)。

　　A.經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

　　B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第l季度應繳納的保障基金后續資金的金額為450萬元

　　C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第l季度應繳納的保障基金后續資金的金額為90萬元

　　D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第l季度保障基金總額達到7.9億元

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