二、多項選擇題(本題共60個小題。每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)

　　61.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的基本準則包括(　　)。

　　A.合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠實守信

　　B.公開、公平、公正

　　C.勤勉盡責、保守秘密

　　D.避免利益沖突

　　62.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以(　　)的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

　　A.小心謹慎

　　B.勤勉盡責

　　C.獨立客觀

　　D.誠實守信

　　63.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的(　　)。

　　A.技能

　　B.專業(yè)知識

　　C.投資技巧

　　D.職業(yè)道德

　　64.符合下列(　　)條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

　　A.期貨交易所、期貨公司為債務人的

　　B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

　　C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

　　D.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)能夠提出相反證據(jù)的

　　65.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方的合法權益。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.公允

　　66.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列(　　)條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

　　A.五官端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.已被本從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構聘用

　　C.最近5年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的行政處罰

　　D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　67.期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事(　　)等違法違規(guī)行為。

　　A.欺詐

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.操縱期貨交易價格

　　D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

　　68.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員(　　)的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當給予紀律處分。

　　A.不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》法規(guī)定履行職責

　　B.徇私舞弊

　　C.玩忽職守

　　D.故意刁難有關當事人

　　69.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當(　　)。

　　A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

　　B.根據(jù)期貨合同規(guī)定確定

　　C.一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失

　　D.雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任

　　70.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列(　　)方式分別處理。

　　A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，由期貨公司補足或者賠償直接損失

　　B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

　　C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

　　D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

　　71.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，期貨交易所應當(　　)。

　　A.按交易規(guī)則的規(guī)定處理

　　B.規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉

　　C.一律強行平倉

　　D.按照《期貨公司管理條例》相關規(guī)定處理

　　72.人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，可以采取下列(　　)做法。A.應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　B.可以停止該會員交易席位的使用

　　C.不得停止該會員交易席位的使用

　　D.民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

　　73.會員制期貨交易所會員大會行使的職權包括(　　)。

　　A.選舉和更換會員理事

　　B.制定交易所的各種管理制度

　　C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

　　D.審議期貨交易所風險準備金使用情況

　　74.期貨交易所可以接受以下(　　)有價證券充抵保證金。

　　A.大額可轉(zhuǎn)讓存單

　　B.可流通的國債

　　C.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

　　D.中國證監(jiān)會認定的其他有價證券

　　75.期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列(　　)信息。

　　A.即時行情

　　B.持倉量、成交量排名情況

　　C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息

　　D.期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況76.期貨交易所應當編制交易情況(　　)，并及時公布。

　　A.周報表

　　B.月報表

　　C.季度報表

　　D.年報表

　　77.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的(　　)不得在任何營利性組織中兼職。

　　A.理事長、副理事長

　　B.董事長、副董事長

　　C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

　　D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書

　　78.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列(　　)申請材料。

　　A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書

　　B.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件

　　C.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書

　　D.經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3年度財務報告;申請日在下半年的,還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告

　　79.持有期貨公司5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權，應當向中國證監(jiān)會提交下列(　　)申請材料。

　　A.變更股權申請書

　　B.間接持有期貨公司10%及以上股權的自然人情況申報表

　　C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計報告

　　D.期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明

　　80.期貨公司與其控股股東在(　　)等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

　　A.業(yè)務、人員

　　B.資產(chǎn)、財務

　　C.場所

　　D.名稱

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