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　　第七章 勞動(dòng)關(guān)系管理

　　第一節(jié) 集體勞動(dòng)爭(zhēng)議與處理程序

　　一、集體合同的協(xié)商

　　(一)決定勞動(dòng)條件標(biāo)準(zhǔn)的約束因素

　　1.國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

　　集體協(xié)商是勞動(dòng)關(guān)系雙方?jīng)Q定勞動(dòng)條件的行為和過(guò)程，其目的是達(dá)成集體合同。在集體協(xié)商過(guò)程中，集體合同當(dāng)事人當(dāng)然希望達(dá)成對(duì)自身較為有利的條款，但這個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)受諸多因素的制約。這些制約因素首先是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)閯趧?dòng)條件的諸多方面的標(biāo)準(zhǔn)，如工資指導(dǎo)線、法定社會(huì)保險(xiǎn)、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等等關(guān)系雙方利益的最低標(biāo)準(zhǔn)是由政府立法強(qiáng)制規(guī)定的，不屬于集體協(xié)商的內(nèi)容。集體協(xié)商所達(dá)成的勞動(dòng)條件標(biāo)準(zhǔn)不能低于國(guó)家規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。盡管全國(guó)的工會(huì)組織可以通過(guò)參政議政等多種活動(dòng)形式影響立法機(jī)構(gòu)和政府以提高這些標(biāo)準(zhǔn)，但法律、法規(guī)的穩(wěn)定性較強(qiáng)，短期內(nèi)不會(huì)經(jīng)常變動(dòng)。

　　2.市場(chǎng)因素

　　集體合同當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的另一個(gè)約束條件是市場(chǎng)，這是一個(gè)起著決定性作用的約束條件。因?yàn)榧w談判中的一方是工會(huì)，另一方是企業(yè)，所達(dá)成的集體合同必須使得企業(yè)既能夠與工會(huì)協(xié)調(diào)共處，同時(shí)又能夠在市場(chǎng)上獲得必要的成功。如果企業(yè)的生產(chǎn)成本提高到一定程度，還有可能會(huì)受到縮減經(jīng)營(yíng)規(guī)模的壓力。具體分析市場(chǎng)因素的影響作用表現(xiàn)在以下方面。

　　(1)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況。當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于繁榮時(shí)期，總需求比較旺盛，勞動(dòng)力市場(chǎng)供求狀況將有利于增強(qiáng)工會(huì)的談判力量，從而使工會(huì)的勞動(dòng)條件標(biāo)準(zhǔn)要求上移。反之，經(jīng)濟(jì)停滯，需求不足、失業(yè)率居高不下，則會(huì)使工會(huì)的勞動(dòng)條件標(biāo)準(zhǔn)要求下移。

　　(2)企業(yè)所處的行業(yè)。行業(yè)不同，企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)受到市場(chǎng)狀況的影響程度不同。生活必需品的生產(chǎn)行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)不飽和的市場(chǎng)，受宏觀經(jīng)濟(jì)狀況的影響較小，將會(huì)增加雙方，特別是企業(yè)的談判力量。而耐用消費(fèi)品市場(chǎng)則受宏觀經(jīng)濟(jì)狀況的影響較大，不利于增強(qiáng)企業(yè)的談判力量。高新技術(shù)企業(yè)，勞動(dòng)者的人力資本存量高，勞動(dòng)力市場(chǎng)的替代率低，將增強(qiáng)工會(huì)的談判力量;反之，則增強(qiáng)企業(yè)的談判力量。

　　(3)其他工會(huì)組織的集體協(xié)商結(jié)果的影響效應(yīng)。

　　(4)工會(huì)組織的團(tuán)結(jié)程度、用人單位的實(shí)際支付能力和人工成本的承受能力，以及工會(huì)和用人單位各自的財(cái)務(wù)狀況。

　　(5)集體協(xié)商各方的交涉技巧與公共關(guān)系能力。

　　(二)集體協(xié)商策略

　　工會(huì)與企業(yè)之間的集體協(xié)商，是談判行為在勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域的一種表現(xiàn)形式，而作為談判的一個(gè)特征，是談判的不確定性。這種不確定性可以概括為兩個(gè)方面。第一是談判本身的不確定性。談判延續(xù)多長(zhǎng)時(shí)間、談判是否有結(jié)果、談判的結(jié)果是什么、談判中是否會(huì)出現(xiàn)中止或其它抵制行為、談判雙方是否能夠達(dá)到各自的目的等，存在著不確定性。第二是談判未來(lái)的不確定性。集體協(xié)商的目的在于未來(lái)，雙方談判未來(lái)幾年的集體合同，然而，在談判中雙方均不可能準(zhǔn)確預(yù)計(jì)未來(lái)合同期間的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，例如，未來(lái)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)狀況、企業(yè)本身的銷售與利潤(rùn)、今后的消費(fèi)品價(jià)格水平，以及為保證勞動(dòng)者的生活水平而需要增加的工資數(shù)額等。此外，集體協(xié)商還有另外一個(gè)特征，就是談判問(wèn)題的多維性。在談判中，貨幣條款與非貨幣條款構(gòu)成了談判的兩個(gè)主要方面，涉及到各種簡(jiǎn)單的和復(fù)雜的事項(xiàng)，如工資增長(zhǎng)幅度、福利待遇提高水平、工作時(shí)間、休假、工齡優(yōu)惠、企業(yè)權(quán)力、工會(huì)安全、爭(zhēng)議處理程序等。

　　集體協(xié)商的上述特征決定了勞動(dòng)關(guān)系雙方在談判中的基本策略。在談判中，雙方首先是將各種談判的問(wèn)題進(jìn)行分析，從而確定談判的目標(biāo)和各種項(xiàng)目的先后順序。然而，在幾乎所有的集體談判中，對(duì)于各種問(wèn)題，各方公開的要求與可以接受的條件之間，以及與國(guó)家相應(yīng)最低勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)之間總是留有較大的余地。這就使雙方均難以確定對(duì)方對(duì)各項(xiàng)問(wèn)題的實(shí)際態(tài)度(最后的位置)，雙方既不能猜透對(duì)方的心理，也不能對(duì)談判的發(fā)展做出預(yù)測(cè)。這種情況也決定了談判的必要性，因?yàn)橥ㄟ^(guò)談判過(guò)程的信息交換、對(duì)話與討論，雙方將獲得較為完整的信息，并對(duì)上述問(wèn)題有較好的了解。這樣，就可以在談判過(guò)程中了解對(duì)方關(guān)心的問(wèn)題以及對(duì)方對(duì)這些問(wèn)題的態(tài)度。通過(guò)談判，各方了解各種談判問(wèn)題對(duì)于對(duì)方的重要程度，了解在這些問(wèn)題上對(duì)方留有多大的余地。

　　集體談判的另一策略是妥協(xié)與讓步。在幾乎所有的談判中，妥協(xié)是關(guān)鍵的要素。在盡可能考慮自己利益的前提之下，談判各方都在尋找一種可以接受的解決途徑。

　　雖然勞動(dòng)關(guān)系雙方的談判實(shí)力是影響集體談判最終結(jié)果的重要因素，但起決定性作用的仍然是經(jīng)濟(jì)因素。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，在短期內(nèi)，假設(shè)其他條件不變，則企業(yè)的工資、勞動(dòng)條件和利潤(rùn)互為消長(zhǎng)。因此，企業(yè)總是具有盡量降低工資及其他勞動(dòng)條件標(biāo)準(zhǔn)增長(zhǎng)幅度的動(dòng)機(jī)。勞動(dòng)力要素相對(duì)于資本要素處于劣勢(shì)，使這種動(dòng)機(jī)能夠產(chǎn)生效果。但是，這種動(dòng)機(jī)遇到的一個(gè)極限，便是工人的基本生活資料和已經(jīng)達(dá)到的生活水平等。勞動(dòng)者必須生存并能保障勞動(dòng)力的再生產(chǎn)正常進(jìn)行，這不僅是社會(huì)道德的起碼要求，也是企業(yè)取得利潤(rùn)的需要。因此，在一定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，法定最低勞動(dòng)條件標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成企業(yè)的工資水平增長(zhǎng)和其他勞動(dòng)條件標(biāo)準(zhǔn)的下限。

　　企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的目的在于取得利潤(rùn)，而利潤(rùn)率必須要高于利息率，否則就不會(huì)有投資行為。沒(méi)有投資行為，對(duì)勞動(dòng)者也不利，因此工會(huì)確定工資時(shí)必須能夠使企業(yè)獲得超過(guò)利息率的利潤(rùn)率。利潤(rùn)率的下限為利息率，故當(dāng)利潤(rùn)率等于利息率時(shí)，工資達(dá)到它的上限。在生產(chǎn)函數(shù)中，資本和勞動(dòng)力兩種要素存在替代性。當(dāng)企業(yè)的收入等于資本的邊際收益——利息時(shí)，工人的收入等于勞動(dòng)力的邊際收益——工資。此時(shí)，工資達(dá)到其上限——?jiǎng)趧?dòng)力的邊際產(chǎn)品收益。由此可見，通過(guò)集體談判訂立集體合同，勞動(dòng)關(guān)系雙方共同決定勞動(dòng)條件是經(jīng)濟(jì)規(guī)律得以發(fā)揮作用的形式。

　　(三)建立利益協(xié)調(diào)型的勞動(dòng)關(guān)系

　　1.利益協(xié)調(diào)型勞動(dòng)關(guān)系的含義

　　利益協(xié)調(diào)型勞動(dòng)關(guān)系類型是基于多元化觀點(diǎn)對(duì)勞動(dòng)關(guān)系運(yùn)行和利益調(diào)整的理論概括。多元化的觀點(diǎn)認(rèn)為，在企業(yè)組織內(nèi)部，存在著相對(duì)離散的權(quán)利和權(quán)威，存在著所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，從而在企業(yè)內(nèi)部存在著種種矛盾。企業(yè)由不同的群體組成，每個(gè)群體都有自己的利益、目標(biāo)和有影響的人物。因而，企業(yè)組織并不是單一結(jié)構(gòu)而是多元結(jié)構(gòu)。其中占主導(dǎo)地位的是經(jīng)營(yíng)者和勞動(dòng)者的矛盾。兩者之間的矛盾源于雙方在企業(yè)組織中的不同價(jià)值追求：經(jīng)營(yíng)者群體的目標(biāo)是利潤(rùn)、效率、企業(yè)與外部環(huán)境的關(guān)系：勞動(dòng)者的目標(biāo)則是工資、工時(shí)、勞動(dòng)條件以及職業(yè)的穩(wěn)定性。因此，在同一問(wèn)題上存在著相互對(duì)立的認(rèn)識(shí)。多元化的觀點(diǎn)認(rèn)為，上述矛盾是合理的，同時(shí)也是可以協(xié)調(diào)的，協(xié)調(diào)的途徑是集體協(xié)商或集體交涉，從而達(dá)成雙方共同遵守的規(guī)則。集體協(xié)商的前提有二：不同群體在力量上維持均衡：各群體都應(yīng)將各自的利益追求限定在雙方繼續(xù)合作的程度之內(nèi)。與此相聯(lián)系，多元化觀點(diǎn)認(rèn)為，勞動(dòng)者有理由結(jié)成正式的團(tuán)體以表達(dá)自己的意愿，尋求對(duì)經(jīng)營(yíng)者的影響。工會(huì)的存在根本不會(huì)造成企業(yè)內(nèi)部的矛盾，工會(huì)只是有組織地、持續(xù)地并且是負(fù)責(zé)任地反映勞動(dòng)者的利益，即使沒(méi)有工會(huì)組織，這些利益矛盾也會(huì)存在于企業(yè)之中。

　　利益協(xié)調(diào)型勞動(dòng)關(guān)系的運(yùn)行同時(shí)也是現(xiàn)代勞動(dòng)立法原則的具體體現(xiàn)，是基于在法律面前人人平等、契約自由、財(cái)產(chǎn)權(quán)神圣不可侵犯的原則為基礎(chǔ)構(gòu)建的。勞動(dòng)關(guān)系雙方在人格上、法律地位上完全平等，作為勞動(dòng)法律關(guān)系主體，勞動(dòng)關(guān)系雙方互為權(quán)利義務(wù)主體。在雙方利益關(guān)系的調(diào)整上，以雙方的對(duì)等協(xié)商交涉為確定勞動(dòng)條件的基本原則，以權(quán)利義務(wù)的法律設(shè)定調(diào)節(jié)雙方的利益關(guān)系。在近現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中，勞動(dòng)關(guān)系雙方構(gòu)成了生產(chǎn)過(guò)程的兩大獨(dú)立主體，在相互關(guān)系上互為獨(dú)立、互為存在前提。勞動(dòng)者作為具有勞動(dòng)力產(chǎn)權(quán)的獨(dú)立的主體，并不是資本的附屬物。因而，在生產(chǎn)過(guò)程中，特別是在勞動(dòng)問(wèn)題的處理上，勞動(dòng)者是主動(dòng)參與決定的力量。不僅在勞動(dòng)條件的一般方面，而且涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程。利益協(xié)調(diào)型的勞動(dòng)關(guān)系強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系雙方在利益差別的基礎(chǔ)上的合作，主張通過(guò)規(guī)范雙方的權(quán)利義務(wù)和雙方的平等協(xié)商談判機(jī)制來(lái)保障各自的合法權(quán)益，并實(shí)現(xiàn)共同的利益。企業(yè)和工會(huì)組織均能獨(dú)立而健全地存在并發(fā)揮作用，通過(guò)集體談判和集體合同來(lái)協(xié)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系雙方的利益和勞動(dòng)條件的決定。貫徹“三方性原則”已經(jīng)成為基本的形式，產(chǎn)業(yè)民主制度、工人參與的權(quán)利得到法律的保證。勞動(dòng)關(guān)系和諧穩(wěn)定，社會(huì)經(jīng)濟(jì)也能穩(wěn)定發(fā)展。

　　2.我國(guó)勞動(dòng)關(guān)系類型的轉(zhuǎn)變

　　我國(guó)的勞動(dòng)關(guān)系正處于歷史的轉(zhuǎn)換時(shí)期，從與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的勞動(dòng)關(guān)系轉(zhuǎn)換為與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制匹配的勞動(dòng)關(guān)系，即從利益一體型的勞動(dòng)關(guān)系轉(zhuǎn)換為利益協(xié)調(diào)型的勞動(dòng)關(guān)系。利益一體是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的基本特征，國(guó)家代表各方面的利益為基本的出發(fā)點(diǎn)處理勞動(dòng)關(guān)系的矛盾和勞動(dòng)問(wèn)題。伴隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，勞動(dòng)關(guān)系呈現(xiàn)多元化的新特征，勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生了深刻的變化。主要表現(xiàn)為以下方面：第一，勞動(dòng)關(guān)系主體明確化。一方為用人單位，另一方為勞動(dòng)者：法人財(cái)產(chǎn)權(quán)及勞動(dòng)力產(chǎn)權(quán)的逐漸形成和明確必然使勞動(dòng)關(guān)系主體明確化：第二，勞動(dòng)關(guān)系多元化。多種經(jīng)濟(jì)形式的發(fā)展，打破了公有制的勞動(dòng)關(guān)系一統(tǒng)天下的局面，與多種經(jīng)濟(jì)形式相對(duì)應(yīng)，勞動(dòng)關(guān)系呈現(xiàn)出多元化的特點(diǎn)：第三，勞動(dòng)關(guān)系利益復(fù)雜化。改革本身就是一場(chǎng)深刻的革命，是利益格局全面的調(diào)整。社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化，體制改革所倡導(dǎo)的政企分開，以及此種變化相應(yīng)帶來(lái)的行為方式、思維方式的轉(zhuǎn)變，均使勞動(dòng)關(guān)系雙方的利益追求趨向復(fù)雜化。第四，勞動(dòng)關(guān)系動(dòng)態(tài)多變化。勞動(dòng)權(quán)、擇業(yè)權(quán)的確認(rèn)與實(shí)施、企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)的確定與實(shí)施，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身的動(dòng)態(tài)多變屬性導(dǎo)致勞動(dòng)關(guān)系的動(dòng)態(tài)多變性。第五，勞動(dòng)關(guān)系的利益協(xié)調(diào)機(jī)制趨向法制化。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展推動(dòng)法律制約下的契約自由原則的實(shí)施，政府若仍應(yīng)用行政手段干預(yù)、單方面決定企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系雙方的事務(wù)已不再適宜，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、民主政治、群眾的法治需要導(dǎo)致依法調(diào)節(jié)勞動(dòng)關(guān)系雙方矛盾和利益，法制化是一個(gè)必然的趨勢(shì)。勞動(dòng)關(guān)系的上述變化雖然各具特色，但其總的方向是在承認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系雙方利益差別的基礎(chǔ)上，通過(guò)規(guī)范雙方的權(quán)利義務(wù)來(lái)協(xié)調(diào)雙方的利益差別和矛盾。在勞動(dòng)關(guān)系的類型上，我國(guó)已經(jīng)由利益一體型勞動(dòng)關(guān)系向利益協(xié)調(diào)型的勞動(dòng)關(guān)系轉(zhuǎn)變。

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