136、中小企業板上市公司試行彈性保薦制度。()

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　　標準答案：正確

　　137、發行涉及國有股份的，應在國家股股東之后標注“S1S”，在國有法人股股東之后標注“Ss”，并披露前述標識的依據及標識的含義。()

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　　標準答案：錯誤

　　解　　析：發行涉及國有股份的，應在國家股股東之后標注“SS”，在國有法人股股東之后標注“S1S”，并披露前述標識的依據及標識的含義。

　　138、提交發行新股申請文件并經受理后，上市公司新股發行申請進入核準階段，則此時保薦人(主承銷商)的盡職調查責任終止。()

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　　標準答案：錯誤

　　解　　析：提交發行新股申請文件并經受理后，此時保薦人(主承銷商)的盡職調查責任并未終止，仍應遵循勤勉盡責、誠實信用的原則，繼續認真履行盡職調查義務。

　　139、保薦人應當自持續督導工作結束后15個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。持續督導的具體要求與首發相同。()

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　　標準答案：錯誤

　　解　　析：保薦人應當自持續督導工作結束后10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。持續督導的具體要求與首發相同。

　　140、向本公司特定的股東及其關聯人發行證券的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東必須在場。()

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　　標準答案：錯誤

　　解　　析：向本公司特定的股東及其關聯人發行證券的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東應當回避。

　　141、憑證式國債是一種可以上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。()

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　　標準答案：錯誤

　　解　　析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。

　　142、金融債券的發行可以采取一次足額發行或限額內分期發行的方式。()

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　　標準答案：正確

　　143、向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發起方式設立。 ()

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　　標準答案：正確

　　144、外資股發行的招股說明書必須采取嚴格的招股章程形式。()

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　　解　　析：外資股發行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。

　　145、董事長由董事會1/3以上的董事選舉產生和罷免，副董事長由董事長任命和罷免。()

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　　解　　析：董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生和罷免。

　　146、公司合并或者分立，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。()

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　　標準答案：正確

　　147、發行人的業務應當獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業不得有同業競爭或關聯交易。()

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　　標準答案：正確

　　148、輔導報告是保薦人或主承銷商(以下統稱“輔導機構”)對擬發行證券的公司的輔導工作結束以后，就輔導情況、效果及意見向有關主管單位出具的書面報告。()

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　　標準答案：正確

　　149、募集資金數額和投資項目不必與發行人現有生產經營規模相符合，但應與財務狀況、技術水平和管理能力等相適應。()

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　　解　　析：募集資金數額和投資項目應與發行人現有生產經營規模相符合，且與財務狀況、技術水平和管理能力等相適應。

　　150、保薦人及其保薦代表人應當遵循勤勉盡責、誠實守信的原則，認真履行審慎核查和輔導義務，并對其所出具的發行保薦書及盡職調查報告的真實性、準確性、完整性負責。()

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　　2011年證券從業資格考試沖刺模擬試題(49套)

　　2011證券從業資格考試《基礎知識》押題試卷