21.公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的證券服務機構出具，并由至少(　　)名有從業資格的人員簽署。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　22.上市公司發行股份的價格不得低于本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前(　　)個交易日公司股票交易均價。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.15

　　23.上市公司新股發行申請的審核意見由(　　)作出。

　　A.中國證監會

　　B.股票發行審核委員會

　　C.國務院證券委員會

　　D.證券業協會

　　24.新股發行的信息披露中，關于債券方面的披露，說法錯誤的有(　　)。

　　A.發行人應披露最近1期期末的主要債項

　　B.發行人應披露最近3期期末的主要債項

　　C.銀行借款

　　D.貸款用途

　　25.上市公司(　　)的，中國證監會不予核準其發行申請。

　　A.最近5年內有重大違法違規行為

　　B.公司在最近5年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　C.招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　D.存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務進行交易的行為

　　26.下列描述屬于招股說明書中發行披露的相關股本的情況的是(　　)。

　　A.持股量列前10名的自然人股東及其在發行人處擔任的職務

　　B.發行人執行社會保障制度住房制度改革、醫療制度改革的情況

　　C.內部職工股發生過轉移或交易的情況

　　D.內部職工股的審批及發行情況

　　27.對上市公司公開發行新股進行核查的內核小組通常由(　　)名專業人士組成，這些人員要保持穩定性和獨立性。

　　A.5～10

　　B.5～15

　　C.8～15

　　D.8～10

　　28.發行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作(　　)，提醒投資者給予特別關注。

　　A.“重大風險提示”

　　B.“投資風險提示”

　　C.“風險提示”

　　D.“重大事項提示”

　　29.保薦人更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在(　　)個交易日內向交易所報告，說明原因并由發行人公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　30.擬發行公司在發審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發生重大事項的，應于該事項發生后(　　)，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，保薦人及相關專業中介機構應對重大事項發表專業意見。

　　A.2個工作日內向證券交易所書面說明

　　B.3個工作日內向中國證監會書面說明

　　C.3個工作日內向證券交易所書面說明

　　D.2個工作日內向中國證監會書面說明

　　31.根據《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，對新股發行體制進行了改革和完善，堅持了(　　)的改革方向。

　　A.市場化

　　B.行政化

　　C.企業化

　　D.自律化

　　32.執行分析程序，確定重要性水平，分析審計風險屬于會計報表審計的(　　)。

　　A.回顧階段

　　B.計劃階段

　　C.實施階段

　　D.完成階段

　　33.保薦人(主承銷商)對可轉換公司債券上市后的持續督導期間為上市當年剩余時間及其后(　　)個完整會計年度。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　34.發審委員會審核上市公司新股發行申請時，(　　)不屬于他們特別關注的事項。

　　A.委托理財所涉及的投資對象

　　B.用于委托理財的金額

　　C.資金存放是否安全

　　D.最近3年資金閑置額

　　35.對于分離交易的可轉換公司債券，發行后累計公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　36.可轉換公司債券在上海證券交易所上網定價發行方式下，(　　)日，凍結申購資金。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　37.轉債發行申請文件中關于轉債條款設置及其依據的說明由(　　)簽署。

　　A.發行申請人

　　B.發行申請人和主承銷商

　　C.發行申請人或主承銷商

　　D.主承銷商

　　38.可轉換公司債券的發行額不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　39.證券評級機構與評級對象存在(　　)關系的，不得受托開展證券評級業務。

　　A.同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到3%

　　B.受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到6%

　　C.證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到4%

　　D.證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業務之前7個月時曾買賣受評級證券

　　40.在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個方面，其中哪一項收入有可能無法確保實現?(　　)

　　A.差價收益

　　B.發行手續費收益

　　C.資金占用利息收入

　　D.留存自營國債的交易收益

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