21.首次公開發行股票網下發行電子化業務是指通過(　　)完成首次公開發行股票的電子化網下發行程序。

　　A.電話通訊方式

　　B.交易所申購平臺

　　C.交易所交易系統

　　D.登記結算公司登記結算平臺

　　22.擬發行上市公司的高級管理人員可以在持有公司5%以上股權的股東單位及其下屬企業擔任(　　)的職務。

　　A.董事

　　B.財務負責人

　　C.總經理

　　D.監事

　　23.上市公司發行證券，可以(　　)確定發行價格。

　　A.通過詢價的方式

　　B.通過定價的方式

　　C.與主承銷商協商

　　D.根據申購情況由市場

　　24.關于招股說明書，下列說法正確的是(　　)。

　　A.招股說明書在保薦人及其他中介機構的輔導下完成，由公司董事會表決通過

　　B.審核通過的招股說明書應當依法向社會公眾披露

　　C.招股說明書的有效期為4個月

　　D.招股說明書的有效期自中國證監會下發核準通知書前招股說明書最后一次簽署之日起計算

　　25.根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書》的規定，在招股說明書中，發行人應披露影響本行業發展的有利和不利因素，包括(　　)。

　　A.產業政策

　　B.產品特性

　　C.技術替代

　　D.行業發展瓶頸

　　26.擬發行上市公司關聯方主要包括(　　)。

　　A.控股股東

　　B.發行人參與的合營企業

　　C.發行人參與的聯營企業

　　D.關鍵管理人員、核心技術人員

　　27.在證券公司年度報告“財務報表附注”部分中，證券公司應按(　　)對代發行證券項目進行注釋。

　　A.期初未售出數

　　B.本期承購或代銷數

　　C.本期轉出數

　　D.本期轉入數

　　28.下列屬于資產評估報告組成部分的是(　　)。

　　A.封面

　　B.附錄

　　C.備查文件

　　D.工作底稿

　　29.記賬式國債的發行場所有(　　)。

　　A.上交所債券市場

　　B.深交所債券市場

　　C.全國銀行間債券市場

　　D.同業拆借市場

　　30.發行人可聘請(　　)等機構擔任債券代理人。

　　A.信托投資公司

　　B.基金管理公司

　　C.證券公司

　　D.律師事務所

　　31.發行人(　　)的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規定予以處罰。

　　A.未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券

　　B.不足規模發行金融債券

　　C.以不正當手段操縱市場價格，誤導投資者

　　D.未按照規定報送文件或披露信息

　　32.關于邊際資本成本，正確的敘述是(　　)。

　　A.追加一個單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本

　　B.邊際資本成本可以繪成一條有間斷點的曲線

　　C.內部收益率高于邊際資本成本的投資項目應拒絕

　　D.內部收益率高于邊際資本成本的投資項目應接受

　　33.審計委員會的主要職責有(　　)。

　　A.提議聘請或更換外部審計機構

　　B.監督公司的內部審計制度及其實施

　　C.研究董事與經理人員考核的標準，進行考核并提出建議

　　D.審核公司的財務信息及其披露

　　34.經認定輔導工作不合格的，中國證監會可視情況對輔導機構及其有關責任人予以單處或并處(　　)的處罰。

　　A.通報批評

　　B.警告

　　C.暫停直至取消輔導業務資格

　　D.暫停直至取消從業資格

　　35.外資股份發行時，主承銷商和全球協調人在擬定發行上市方案時，通常應明確(　　)。

　　A.發行方式

　　B.國際配售與公開募集的比例

　　C.擬進行國際分銷的地區

　　D.上市地

　　36.外國投資者并購境內企業安全審查部際聯席會議收到商務部提請安全審查的并購交易申請后，在5個工作日內，書面征求有關部門的意見。以下說法正確的是(　　)。

　　A.有關部門在收到書面征求意見函后，應在20個工作日內提出書面意見

　　B.如有關部門均認為并購交易不影響國家安全，則不再進行特別審查，由聯席會議在收到全部書面意見后5個工作日內提出審查意見

　　C.如有關部門認為并購交易可能對國家安全造成影響，聯席會議應在收到書面意見后10個工作日內啟動特別審查程序

　　D.聯席會議自啟動特別審查程序之日起60個工作日內完成特別審查，或報請國務院決定

　　37.根據《并購重組共性問題審核意見關注要點》，以下屬于自然人或者自然人控制的殼公司進行收購的收購資金來源關注點的是(　　)。

　　A.收購人是否具備收購實力

　　B.收購人的真實身份是否充分披露

　　C.收購人是否具備持續的誠信記錄

　　D.是否存在代他人收購的情形

　　38.關于預收要約的說法，正確的是(　　)。

　　A.證券登記結算機構臨時保管的預收要約股票，在要約收購期間可以進行轉讓

　　B.預收要約的股東不能在要約期滿前撤回預售

　　C.在收購要約有效期間，收購人應當每日在證券交易所網站上公告預收要約股份的數量和范圍

　　D.預收要約股份的數量超過預定收購數量時，收購人應當按照同等比例收購預收要約的股份

　　39.下列對盈利預測的披露理解，正確的是(　　)。

　　A.如果發行人認為提供盈利預測報告將有助于投資者對發行人及投資于發行人的股票作出正確判斷，且發行人確信有能力對最近的未來期間的盈利情況作出比較切合實際的預測，發行人可以披露盈利預測報告

　　B.發行人本次募集資金擬用于重大資產購買的，則應當披露發行人假設按預計購買基準日完成購買的盈利預測報告及假設發行當年12月31日完成購買的盈利預測報告

　　C.發行人披露盈利預測報告的，應聲明：“本公司盈利預測報告是管理層在最佳估計假設的基礎上編制的，但所依據的各種假設具有不確定性，投資者進行投資決策時應謹慎使用”

　　D.發行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其說明;盈利預測表的格式應與利潤表一致，其中預測數應分欄列示已審實現數、未審實現數、預測數和合計數;需要編制合并財務報表的發行人，應分別編制母公司盈利預測表和合并盈利預測表

　　40.中國證監會制定《關于填報<上市公司并購重組財務顧問專業意見附表>的規定》目的在于(　　)。

　　A.進一步推進并購重組的市場化進程

　　B.明確上市公司并購重組財務顧問業務盡職調查的關注要點

　　C.提高財務顧問專業意見的質量

　　D.引導財務顧問勤勉盡責，充分發揮其在并購重組中的作用，提高并購重組的效率和質量

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