三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)

　　1.我國目前憑證式國債發行完全采用公開招標的方式。(　　)

　　2.憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發行并交易。(　　)

　　3.根據《公司法》第七十九條的規定，設立股份有限公司，應當由2人以上200人以下為發起人，其中必須有半數以上的發起人在中國境內有住所。(　　)

　　4.以發起設立方式成立的股份有限公司，應當有五人以上為發起人。(　　)

　　5.董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過。(　　)

　　6.發起人不得以工業產權、非專利技術等無形資產作價出資認購股份。(　　)

　　7.公司成立后，發起人未按照公司章程的規定繳足出資的，應當補繳;其他發起人承擔連帶責任。(　　)

　　8.公司每股股票的價值是確定股票價值的重要指標：公司每股股票價值=公司股權價值/發行后總股本。(　　)

　　9.股票既可平價發行，也可溢價或折價發行。(　　)

　　10.截至2010年年底，我國尚未有可交換公司債券發行。(　　)

　　11.股份有限公司在不能成立時，對認股人已經繳納的股款，發起人只需返還本金。(　　)

　　12.在股票發行前，主承銷商應當向中國證監會申請開立專門用于施行超額配售選擇權的賬戶，并向證券交易所和中國證監會提交授權委托書及授權代表的有效簽字文件。(　　)

　　13.承銷商不得以提供透支、回扣等不正當手段誘使他人認購股票。(　　)

　　14.境內公司的自然人股東變更國籍的，不改變該公司的企業性質。(　　)

　　15.發行人應扼要披露最近2期期末的主要債項。(　　)

　　16.路演就是配售。(　　)

　　17.監事會和連續90日以上單獨或合計持有公司20%以上的股份的股東擁有補充召集權和補充主持權。(　　)

　　18.輔導協議簽訂后可隨時解除。(　　)

　　19.清算價格法適用于依照《中華人民共和國企業破產法(試行)》的規定，經人民法院宣告破產的公司，公司在股份所有制改組中一般不使用這一辦法。(　　)

　　20.審批制的發行定價更能反映公司股票的內在價值和投資風險。(　　)

　　21.上市公司發行配股時，應在T-2日刊登配股說明書、發行公告及網上路演公告。(　　)

　　22.投資者通過協議轉讓方式進行戰略投資的，上市公司根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》的有關規定向商務部報送相關申請文件，有特殊規定的從其規定。(　　)

　　23.市值配售方式是指在新股發行時，將一定比例的新股由上網公開發行改為向二級市場上投資者配售，投資者根據其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。(　　)

　　24.如果上市公司董事會下設薪酬、審計、提名等委員會的，獨立董事會應當在委員會成員中占有1/2以上的比例。(　　)

　　25.上市公司向社會公開發行新股就是指向全體社會公眾發售股份。(　　)

　　26.上市公司配股距前次發行的時間間隔應不少于一個完整的會計年度。(　　)

　　27.為提高首次公開發行股票網下收購及資金結算效率，證監會要求對網下部分通過證券交易所進行電子化操作。(　　)

　　28.對上市公司實際控制人已承諾解決，但尚未解決的同業競爭可能損害中小股東利益的，應在可轉換公司債券募集說明書中作特別風險提示。(　　)

　　29.上市公告書是發行人在股票上市前向公眾公告發行與上市有關事項的信息披露文件，也可以同時刊登祝賀性和廣告性詞句。(　　)

　　30.考慮到投資者網上瀏覽的效率，首次公開募集股票時，主承銷商須對招股說明書進行概括總結，然后網上公布。(　　)

　　31.上市公司首次公開發行股票募集資金不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業務的公司。(　　)

　　32.上市公司發行新股時，招股說明書應說明盈利預測所依據的各種假設是正確的。(　　)

　　33.實行企業化經營，國家不再核撥經費的事業單位和從事經營活動的科技性社團，具備企業法人條件的，應先申請企業法人登記，然后才可作為發起人。(　　)

　　34.參加公司推介活動的人員在推介活動前，應向中國證監會書面表示承諾其發布的信息不存在虛假。(　　)

　　35.主承銷商不得迎合或鼓動企業以不合理的高溢價發行股票。(　　)

　　36.可轉換公司債券發行后，發行人資產負債率應不得高于70%。(　　)

　　37.超額配售選擇權既可用于上市公司增發新股，也可用于首次公開發行。(　　)

　　38.首次公募股票發行人申請股票上市的，應向證券交易所提交上市推薦人出具的上市推薦協議。(　　)

　　39.回售條款應當以可轉換債券持有人可以行使回售權的年份作出約定，在募集說明書約定的可以行使回售權的年份內，可轉換債券持有人每年可以行使一次回售權。(　　)

　　40.資產支持證券是指由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的，以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。(　　)

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