查看匯總：2015年證券從業資格考試發行與承銷最后押題匯總

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　　1. 證券公司承銷政府債券的，應當按照承擔包銷義務的承銷金額的()計算風險準備。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.2%

　　D.1%

　　2. 股東大會決定修改章程必須經出席股東大會會議的股東所持表決權的()以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/5

　　3. 股東大會作出特別決議，應當由出席會議的股東所持表決權的()以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　4. 清算組應當在成立之日起10日內通知債權人，并于()日內在報紙上公告。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　5. 公司因()原因解散的，應當在解散事由出現之日起5日內成立清算組，開始清算。

　　A.股東大會決議解散

　　B.因公司合并或分立需要解散

　　C.依法被吊銷執照、責令關閉或被撤銷

　　D.當公司經營管理發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權5%以上的股東，可以請求人民法院解散公司

　　6. 招股說明書摘要的下列說法中，錯誤的是()。

　　A.招股說明書摘要是對招股說明書內容的概括8無需包括招股說明書全文各部分的主要內容

　　C.招股說明書摘要應盡量避免采用圖表等形式

　　D.招股說明書摘要內容必須忠實于招股說明書全文

　　7. 每次參加發審委會議的發審委委員為()名。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.11

　　8. 發行費用不包括()。

　　A.承銷費用

　　B.評估費用

　　C.財務顧問費

　　D.保薦費用

　　9. 管理層討論與分析()財務因素，()非財務因素。

　　A.包括不包括

　　B.不包括不包括

　　C.不包括包括

　　D.包括包括

　　10. 發行人的重大會計政策或會計估計與可比上市公司存在較大差異，或者按規定將要進行變更的，應分析重大會計政策或會計估計的差異或變更對公司()產生的影響。

　　A.資產

　　B.負債

　　C.利潤

　　D.主營業務收入

　　11. 當發行人披露基于盈利預測的發行市盈率時，每股收益的計算方法是()。

　　A.按發行前一年經會計師事務所審核的、扣除非經常性損益后的凈利潤預測數除以發行后總股本計算

　　B.按發行當年經會計師事務所審核的、扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤預測數除以發行后總股本計算

　　C.按發行前一年經會計師事務所審核的、扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤預測數除以發行后總股本計算

　　D.按發行當年經會計師事務所審核的、扣除非經常性損益后的凈利潤預測數除以發行后總股本計算

　　12. 股東大會就發行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　13. 關于增發及上市業務操作流程，下列不屬于發行階段主承銷商和發行人應提交的材料的是()。

　　A.中國證監會的核準文件

　　B.經中國證監會審核的全部發行申報材料

　　C.上市報告書

　　D.發行的預計時間安排

　　14. 轉換價值是可轉換公司債券實際轉換時按轉換成普通殷的市場價格計算的理論價值。可轉換公司債券

　　有一定的轉換期限，在不同時點上，股票價格()，轉換價值()。

　　A.相同相同

　　B.相同不同

　　C.不同相同

　　D.不同不同

　　15. 對于持有者而言，由于可轉換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉股價格在轉股期內行使轉股權利，這實際上相當于以轉股價格為期權執行價格的()。

　　A.歐式買權

　　B.美式買權

　　C.美式賣權

　　D.歐式賣權

　　16. 可交換公司債券是()發行的公司債券。

　　A.上市公司

　　B.上市公司的股東

　　C.上市公司的債權人

　　D.上市公司的股東或上市公司的債權人

　　17. 在場內掛牌分銷的程序中，投資者在買入債券時，()繳納傭金，證券交易所()向代理機構收取買賣國債的經手費用。

　　A.需要;需要

　　B.需要;不需要

　　C.不需要;需要

　　D.不需要;不需要

　　18. 短期融資券是指企業依照本辦法規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過()天的有價證券。

　　A.90

　　B.150

　　C.240

　　D.365

　　19. 在證券公司債券的條款設計要求中，發行人應當為債券持有人聘請債權代理人，以下不能成為債權代理人的是()。

　　A.基金管理公司

　　B.信托投資公司

　　C.證券公司

　　D.會計師事務所

　　20. 下列所述不屬于在境內上市外資股的發行準備中盡職調查的主要作用的是()。

　　A.使中介機構增強對企業的了解，以便發現問題

　　B.杜絕違規操作的存在

　　C.使中介機構掌握有關企業的第一手資料，真實地寫出招股說明書和其他相關材料

　　D.盡職調查要求中介機構必須真正盡到自己的責任，充分核實企業提供的材料，減少工作中的失誤，同時免除因調查不充分而可能導致的責任追究

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