二、多項選擇題

　　1. 股份有限公司的設立可以采取的設立方式包括()。

　　A.發起設立

　　B.向特定對象募集設立

　　C.公開募集設立

　　D.社會募集設立

　　2. 下列關于股份的設置的原則說法中，正確的有()。

　　A.可訂立書面或口頭協定

　　B.出質后不得轉讓

　　C.但經出質人和質權人同意的可轉讓

　　D.公司可接受本公司的股票作為質押權的標的

　　3. 董事違反上述()規定所得收入應當歸公司所有。

　　A.不得挪用公司資金

　　B.不得擅自披露公司秘密

　　C.不得接受他人與公司交易的傭金，歸為己有

　　D.不得利用職務收受賄賂或其他非法收入

　　4. 股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得價款不可以列入公司的有()。

　　A.資本公積金

　　B.留存收益

　　C.未分配利潤

　　D.任意公積金

　　5. 公開發行證券的，報備承銷總結報告并提供的文件有()。

　　A.募集說明書單行本

　　B.承銷協議及承銷團協議

　　C.律師鑒證意見

　　D.會計師事務所驗資報告

　　6. 下列關于信息披露的事務管理的說法中，正確的是()。

　　A.上市公司信息披露事務管理制度應當經股東大會審議通過，報注冊地證監局和證券交易所備案

　　B.上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代表或者代行董事會秘書職責的人員負責與交易所聯系，辦理信息披露與股權管理事務

　　C.中國證監會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動進行監督，對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務人的行為進行監督

　　D.信息披露義務人未在規定期限內履行信息披露義務，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會按照《證券法》第一百九十三條予以處罰

　　7. 下列關于盈利預測的披露說法中，錯誤的是()。

　　A.發行人披露盈利預測報告的，應聲明：“本公司盈利預測報告是管理層在最佳估計假設的基礎上編制的，但所依據的各種假設具有不確定性，投資者進行投資決策時應謹慎使用”。

　　B.發行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其說明

　　C.盈利預測表的格式應與資產負債表一致

　　D.需要編制合并財務報表的發行人，只需編制合并盈利預測表

　　8. 上市公告書不必加蓋()的公章。

　　A.董事

　　B.監事

　　C.高級管理人員

　　D.發行人

　　9. 下列有關申請文件的形式要求的說法中，正確的是()。

　　A.發行人和保薦人報送發行申請文件，初次應提交原件1份，復印件2份

　　B.納入發行申請文件原件的文件，均應為原始文本。發行人不能提供有關文件的原始文本的，應由發行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致

　　C.發行申請文件的紙張應采用幅面為標準

　　A.4紙張規格，且單面印刷

　　D.申請文件的封面和側面應標明“×××公司配股/增發/可轉換公司債券/分離交易的可轉換公司債券申請文件”字樣

　　10. 下列關于定價增發操作流程的說法中，正確的是()。

　　A.T-2日，招股意向書摘要、網上網下發行公告、網上路演公告見

　　B.T-1 日，進行網上路演。如果向原股東進行配售，T-1 日為股權登記日

　　C.T日，網上網下申購日

　　D.T+1日，主承銷商聯系會計師事務所進行網下申購定金驗資

　　11. 關于上市公司增發股票的信息披露，當采取網下、網上同時定價發行方式時，需要披露的文件有()。

　　A.T-4 日，刊登招股意向書及網上、網下發行公告、網上路演公告

　　B.T-2日，招股意向書摘要、網上網下發行公告、網上路演公告見報

　　C.T日，刊登公開增發提示性公告

　　D.T+3日，刊登網下發行結果公告

　　12. 下列關于可轉換公司債券價值的說法中，正確的是()。

　　A.可轉換公司債券實質上是一種由普通債權和股票期權兩個基本工具構成的復合融資工具，因此可轉換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權的組合體

　　B.由于可轉換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉股價格在轉股期內行使轉股權利，這實際上相當于以轉股價格為期權執行價格的美式買權，一旦市場價格高于期權執行價格，債券持有者就可以行使美式買權，從而獲利

　　C.贖回條款相當于債券持有人在購買可轉換公司債券時就無條件出售給發行人的張美式買權

　　D.回售條款相當于債券持有人同時擁有發行人出售的1張美式賣權

　　13. 下列關于銀行間債券市場發行國債的分銷說法中，正確的是()。

　　A.在債券分銷期間，承銷人應按照債券發行辦法的規定辦理債券分銷手續，并與分銷認購人簽訂分銷認購協議。分銷認購人應是全國銀行間債券市場參與者，并已在國債登記結算公司開立債券托管賬戶

　　B.由承銷人根據與分銷認購人簽訂協議所確定的分銷價格和數量，填制債券發行分銷過戶指令一覽表，加蓋預留印章、填寫分銷密押后傳真至國債登記結算公司，同時將原件寄至國債登記結算公司

　　C.國債登記結算公司利用中央債券簿記系統中的交易過戶功能，辦理承銷商與分銷認購人之間的分銷債券過戶

　　D.在發行過程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發生超賣，國債登記結算公司將不予辦理過戶，并書面報中國人民銀行和發行人

　　14. 根據《公司債券發行試點辦法》第二十七條規定，下列屬于應當召開債券持有人會議情況的是()。

　　A.擬變更債券募集說明書的約定

　　B.擬變更債券受托管理人

　　C.公司不能按期支付本息

　　D.公司減資、合并、分立、解散或者申請破產

　　15. 下列關于信貸資產證券化業務的參與者的說法中，正確的是()。

　　A.特定目的信托受托機構是指在信貸資產證券化過程中，因承諾信托而負責管理特定目的信托財產并發行資產支持證券的機構

　　B.銀行業金融機構作為信貸資產證券化發起機構，通過設立特定目的信托轉讓信貸資產，最近3年內應沒有從事信貸資產證券化業務的不良記錄

　　C.發起機構應在全國性媒體上發布公告，把通過設立特定目的信托轉讓信貸資產的事項告知相關權利人。

　　D.發起機構應當確保受托機構在資產支持證券發行說明書的顯著位置提示投資機構：資產支持證券代表發起機構的負債，資產支持證券投資機構的追索權僅限于信托財產。

　　16. 下列關于國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券應具備的條件中，不正確的是()。

　　A.財務穩健，資信良好，經在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為

　　A.級以上

　　B.所募集資金用于向中國境內的建設項目提供短期貸款，不得提供股本資金

　　C.投資項目符合中國國家產業政策、利用外資政策和固定資產投資管理規定

　　D.主權外債項目應列入相關國外貸款規劃

　　17. 下列屬于中國證監會關于企業申請境外上市要求的是()。

　　A.符合我國有關境外上市的法律、法規和規則

　　B.籌資用途符合國家產業政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規定

　　C.有增長潛力，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于5 000萬美元

　　D.上市后分紅派息有可靠的外匯來源，符合國家外匯管理的有關規定

　　18. 下列關于國際推介的說法中，正確的是()。

　　A.國際推介的目的是查明長期投資者的需求情況，保證重點銷售

　　B.國際推介的目的是利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭

　　C.國際推介的對象主要是個人投資者和機構投資者

　　D.國際推介的內容包括散發或送達配售信息備忘錄和招股文件、發行人及相關專業機構的宣講推介

　　19. 我國《公司法》關于設立股份有限公司的條件包括()。

　　A.發起人符合法定人數

　　B.發起人認繳和社會公開募集的股本達到法定資本最低限額

　　C.發起人制定公司章程

　　D.有固定的生產經營場所

　　20. 不宜作為股份有限公司的發起人的是()。

　　A.工會

　　B.自然人

　　C.國家撥款的大學

　　D.法人

關注"證券從業"官方微信，獲取考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業"

　　相關推薦：

　　2012-2014年證券從業真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應對策略

　　怎么擺脫2015證券從業資格備考階段的焦急狀態| 2015證券報名時間

　　證券從業考試制度改革有關問題通知| 2015年第四次證券統考準考證打印時間