81、我國現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要有( )。

　　A、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司

　　B、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司

　　C、中央企業(yè)、地方政府控股企業(yè)、集體企業(yè)等性質(zhì)的上市公司

　　D、原因企業(yè)重組或者被并購的退市公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　82、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在( )。

　　A、終止掛牌

　　B、業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌

　　C、信息披露

　　D、股份報價轉(zhuǎn)讓

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　83、依據(jù)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息( )。

　　A、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　C、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　D、客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　84、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下面哪些條件的，可以采用大宗交易方式。( )

　　A、B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于500萬股，或者交易金額不低于300萬美元。

　　B、A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　C、其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　D、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　85、在我國證券交易市場，退市風(fēng)險警示的處理措施包括( )。

　　A、股票報價的日漲跌幅限制為10%

　　B、股票報價的日漲跌幅限制為5%

　　C、在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票

　　D、在公司股票簡稱前冠以“*TS”字樣，以區(qū)別于其他股票

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　86、我國證券交易市場，關(guān)于收盤價的說法下面正確的是( )。

　　A、上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。

　　B、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。

　　C、在深圳證券交易所，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易成交價為收盤價。當(dāng)日無成交的，也以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

　　D、在上海證券交易所，當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　87、上海證券交易所固定收益平臺交易采用( )兩種方式。

　　A、詢價交易

　　B、報價交易

　　C、低價交易

　　D、定價交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　88、在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的( )。

　　A、人民幣金融工具

　　B、在證券交易所掛牌交易的股票

　　C、在證券交易所掛牌交易的債券

　　D、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　89、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的含義，下面描述正確的是( )。

　　A、自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為。

　　B、在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。

　　C、自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行;并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券。

　　D、只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　90、證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要有( )。

　　A、經(jīng)營風(fēng)險

　　B、市場風(fēng)險

　　C、利率風(fēng)險

　　D、合規(guī)風(fēng)險

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

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