73、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要包括的情形有( )。

　　A、不按規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券。

　　B、為客戶開立賬戶時不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。

　　C、向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。

　　D、違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　74、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的防范措施有( )

　　A、應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)。

　　B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案。

　　C、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練。

　　D、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。公司應(yīng)對營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展情況及操作過程進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。對違法違規(guī)行為應(yīng)按公司有關(guān)制度規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　75、在我國，開立證券賬戶應(yīng)堅持的原則包括( )。

　　A、合法性

　　B、獨(dú)立性

　　C、有效性

　　D、真實性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d

　　76、目前，可以買賣我國B股的投資者包括( )。

　　A、外國法人

　　B、外國自然人

　　C、境內(nèi)居民個人

　　D、中國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　77、股份初始登記包括( )等。

　　A、配股登記

　　B、首次公開發(fā)行登記

　　C、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記

　　D、增發(fā)新股登記

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　78、下面關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處，描述正確的是( )。

　　A、認(rèn)購的數(shù)量不同：定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按機(jī)構(gòu)優(yōu)先原則決定。

　　B、發(fā)行價格的確定方式不同：定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。

　　C、認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同：定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

　　D、發(fā)行價格的確定方式不同：定價發(fā)行方式是由機(jī)構(gòu)客戶競定價格;而競價發(fā)行方式是由所有客戶一起競價決定發(fā)行價。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　79、A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，關(guān)于發(fā)放日的一些安排，其中正確的是( )。

　　A、證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日后的第二個交易日16：00前，將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。

　　B、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，不計息。

　　C、投資者不可以在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。

　　D、中國結(jié)算上海分公司收到相應(yīng)款項后，在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個交易日閉市后，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項劃付給指定的證券公司。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d

　　80、在上海證券交易市場內(nèi)，對于開放式基金份額的認(rèn)購，下面說法正確的是( )。

　　A、最低認(rèn)購金額由基金管理公司確定并公告。

　　B、在最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報金額為100元或其整數(shù)倍。

　　C、單筆申報最高不得超過9 900元。

　　D、投資者認(rèn)購申報時采用份額認(rèn)購方式，以認(rèn)購份額填報數(shù)量申請，買賣方向可以為買或者賣。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　編輯推薦：

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案(2.15)

　　2011年證券從業(yè)資格《證券交易》強(qiáng)化習(xí)題匯總