51、證券交易所債券質押式回購實行( )。

　　A、證券抵押制度

　　B、質押庫制度

　　C、現時交易制度

　　D、現金交易制度

　　標準答案：b

　　52、《上海證券交易所債券交易實施細則》規定，債券回購交易集中競價時，( )標準券為1手。

　　A、10000元

　　B、5000元

　　C、1000元

　　D、100元

　　標準答案：c

　　53、《全國銀行間債券市場債券交易規則》( )發布。

　　A、2002年

　　B、2003年

　　C、2005年

　　D、2001年

　　標準答案：a

　　54、《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規定，債券回購業務參與者有“制造并提供虛假資料和交易信息”行為的，由監管機構給予警告，并可處( )的罰款。

　　A、1萬元人民幣以下

　　B、人民幣3萬元以上30萬元以下

　　C、10萬元人民幣以下

　　D、3萬元人民幣以下

　　標準答案：d

　　55、證券交易的清算是指( )。

　　A、證券的權利與義務交接

　　B、證券公司與每個結算參與人開戶、銷戶、管理的過程

　　C、在每一營業日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數量或金額進行計算的處理過程

　　D、在每一營業日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數量或金額進行的監管

　　標準答案：c

　　56、貨銀對付是指( )。

　　A、證券登記結算機構與證券交易所在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　B、證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付資金，證券交付時給付證券

　　C、證券登記結算機構與證券公司在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付證券

　　D、證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　標準答案：d

　　57、中國結算深圳分公司在( )對資金交收賬戶并無記增或記減操作，只是在該時點確認結算參與人是否發生交收違約。

　　A、T+1日09：00

　　B、T+1日15：00

　　C、T日22：00

　　D、T+1日16：00

　　標準答案：d

　　58、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報應當符合以下要求( )。

　　A、融資方申報“賣出”，融券方申報“買入”

　　B、申報單位：100手或其整數倍

　　C、每筆申報限量：競價撮合系統最小 10 000手，最大500 000手

　　D、價格：按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報

　　標準答案：d

　　59、證券交易所質押式回購的違約處理，下面說法錯誤的是( )。

　　A、質押券欠庫的，中國結算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。

　　B、在融資回購業務應付資金交收違約后的5個交易日內，融資方結算參與人支付融資回購業務應付資金及違約金的，中國結算公司應不接受該結算參與人提出的轉回多余質押券的申報。

　　C、違約金=質押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例

　　D、中國結算公司暫不交付回購融資款項或扣劃資金后，融資方結算參與人補充申報足額質押券并向中國結算公司支付違約金的，中國結算公司在補充申報日的下一個交易日將暫不交付的回購融資款項或扣劃的資金支付給該融資方結算參與人。

　　標準答案：b

　　編輯推薦：

　　2011年證券從業資格考試模擬試題及答案(2.15)

　　2011年證券從業資格《證券交易》強化習題匯總