11、( )是指證券公司通過基于互聯網或移動通訊網絡的網上證券交易系統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網站的頁面客戶端委托。

　　A、網上委托

　　B、自助終端委托

　　C、函電委托

　　D、電話委托

　　標準答案：a

　　12、上海證券交易所規定，每個交易日( )為開盤集合競價階段。

　　A、9:15～15:00

　　B、13:00～15:00

　　C、9:15～9:30

　　D、9:15～9:25

　　標準答案：d

　　13、證券交易中，( )的所有交易以同一價格成交。

　　A、遠期競價

　　B、分散競價

　　C、連續競價

　　D、集合競價

　　標準答案：d

　　14、在證券交易連續競價階段，某股票即時揭示的賣出申報價格和數量分別為15、60元和1000股、15、50元和800股、15、35元和 100股，即時揭示的買入申報價格和數量分別為15、25元和500股、15、20元和1000股、15、15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報 進入交易系統，價格為15、50元，數量為600股，則應以( )。

　　A、15、35元成交100股、15、50元成交500股

　　B、15、35元成交500股、15、50元成交800股

　　C、15、60元成交1000股、15、50元成交600股

　　D、15、20元成交1000股、15、50元成交500股

　　標準答案：a

　　15、我國證券監管機構規定，證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的( )。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、1%

　　標準答案：a

　　16、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入x股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需要以什么價格全部賣出該股票才能保本(傭金按2%。計收，印花稅、過戶費按規定計收，不收委托手續費)。( )

　　A、12、00元

　　B、12、14元

　　C、12、02元

　　D、12、07元

　　標準答案：d

　　17、投資者買入的證券需要記錄在投資者( )當中，并體現在證券發行人的股東名冊等證券持有人名冊上。

　　A、企業年金賬戶

　　B、資金賬戶

　　C、個人儲蓄賬戶

　　D、證券賬戶

　　標準答案：d

　　18、假設某人在證券公司本周五開立了深圳證券賬戶，請問他哪一天可以進行證券交易。( )

　　A、下周一

　　B、下周二

　　C、下周五

　　D、當日

　　標準答案：d

　　19、證券變更登記指( )。

　　A、已發行的證券在證券交易所上市前，由中國結算公司根據證券發行人的申請維護證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。

　　B、由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為

　　C、證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。

　　D、股票終止上市后，股票發行人或其代辦機構到中國結算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續。

　　標準答案：b

　　20、2004年12月7日，中國證監會發布《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》，決定自( )起施行首次公開發行股票的詢價制度。

　　A、2005年3月1日

　　B、2004年12月20日

　　C、2004年12月10日

　　D、2005年1月1日

　　標準答案：d

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