31、證券自營業務與經紀業務相比較，根本區別是( )。

　　A、自營業務是證券公司代理客戶買賣的證券，經紀業務是證券公司為盈利而自己買賣證券

　　B、自營業務是證券公司為公益事業而自己買賣證券，經紀業務是證券公司代理客戶買賣的證券

　　C、自營業務是證券公司為盈利而自己買賣證券，經紀業務是證券公司代理客戶買賣的證券

　　D、自營業務是證券公司為中國證監會委托的資金而買賣證券，經紀業務是證券公司代理中小客戶買賣的證券

　　標準答案：c

　　32、中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A、30%

　　B、100%

　　C、5%

　　D、500%

　　標準答案：d

　　33、證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )。

　　A、10年

　　B、12個月

　　C、20年

　　D、50年

　　標準答案：c

　　34、依照《證券法》的有關規定，“證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的”，應當給予的處罰是( )。

　　A、責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　B、處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

　　C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　D、取消該證券公司的交易資格。

　　標準答案：a

　　35、( )中國證監會頒布第17號令《證券公司證券資產管理業務試行辦法》。

　　A、2003年12月18日

　　B、2005年10月15日

　　C、2000年4月25日

　　D、2002年12月18日

　　標準答案：a

　　36、證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣( )元。

　　A、1000萬

　　B、500萬

　　C、5000萬

　　D、100萬

　　標準答案：d

　　37、一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的( )。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、50%

　　標準答案：b

　　38、證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管走向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數據，保存期限不得少于( )，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。

　　A、10年

　　B、1年

　　C、5年

　　D、20年

　　標準答案：d

　　39、上海證券交易所對于集合資產管理計劃的有關規定，下面說法錯誤的是( )。

　　A、集合資產管理計劃的投資交易活動應當集中在專用賬戶和專用交易單元上進行。

　　B、單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。

　　C、各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務。

　　D、單個會員管理的多個集合資產管理計劃可由同一托管機構托管，但不可以共用一個專用交易單元。

　　標準答案：d

　　40、集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每( )向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、1年

　　標準答案：b

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