6.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構應當按照有關規(guī)定對申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后( )個工作日內，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.20

　　7.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.一個月 B.2個月 C.3個月 D.半年

　　8.以下關于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為，不正確的是( )。

　　A. 將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作

　　B. 以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易

　　C. 接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　D. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易

　　9.證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將開戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下 B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下 D.10萬元以上60萬元以下

　　10.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )。

　　A.300萬元 B.200萬元 C.100萬元 D.50萬元

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎知識》精編試題匯總

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料