20.資產管理業務主要有( )。

　　A.為客戶特定目的辦理專項資產管理業務

　　B.為單個客戶辦理集合資產管理業務

　　C.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　D.為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　21.專項資產管理業務的特點包括( )。

　　A.要設定特定的投資目標

　　B.通過專門賬戶經營運作

　　C.證券公司與客戶是一對多

　　D.采取集合資產管理的方式辦理該項業務

　　22.根據中國證監會相關法規的規定，證券公司從事資產管理業務應當遵守以下原則( )。

　　A.公平公正。遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

　　B.資格管理。應當按《試行辦法》的規定向中國證監會申請資產管理業務資格。未取得資產管理業務資格的證券公司，不得從事資產管理業務。

　　C.集中管理。應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業務。

　　D.風險控制。應當建立健全風險控制制度，將資產管理業務與公司的其他業務嚴格分開。

　　22.依照定向資產管理業務運作的基本規范，證券公司不得接受( )成為定向資產管理業務客戶。

　　A.本公司董事、監事人員

　　B.某國有企業的董事長

　　C.本公司從業人員的朋友

　　D.本公司從業人員

　　23.證券公司開展集合資產管理業務，關于內控制度應該遵循的業務規范，下面描述正確的是( )。

　　A.建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜。

　　B.對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度。

　　C.投資主辦人員須具有10年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷，且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。

　　D.嚴格執行相關會計制度的要求，為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。

　　24.證券公司申請設立集合資產管理計劃，申報材料的主要內容應該包括( )。

　　A.資產托管協議及與資產托管機構的聯機聯網測試報告

　　B.證券公司負責集合資產管理業務的高級管理人員、資產管理部門負責人及投資主辦人簽署的承諾書

　　C.證券公司、代理推廣機構與證券登記結算機構的聯機聯網測試報告及服務協議

　　D.法律意見書

　　25.證券公司在開展資產管理業務中禁止的行為包括( )。

　　A.未經客戶允許，將定向資產管理客戶委托資產用于融資或者擔保，將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。

　　B.將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。

　　C.通過報刊、電視、廣播、互聯網和其他公共媒體公開推介具體的定向資產管理業務方案和集合資產管理計劃。

　　D.以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間，或者不同資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶利益。

　　26.證券公司從事資產管理業務，違反《試行辦法》和《實施細則》的有關規定，有下列情形之一的，應當主動改正;未能改正的，責令改正;拒不改正的，暫停其資產管理業務，單處或者并處警告、罰款;情節嚴重的，依法取消其資產管理業務資格。( )

　　A.未按照《試行辦法》和《實施細則》的規定，將有關材料置備于營業場所或者向中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　B.不通過固定交易單元進行交易或者將集合資產管理計劃資產的證券用于回購。

　　C.超出投資范圍和比例進行投資。

　　D.未按照規定履行通知、報告義務。

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