7.管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括( )。

　　A.收益分配和責任分擔方式

　　B.本集合計劃開始運作的條件和日期

　　C.管理人關于參與資金在集合計劃存續期內不得退出的承諾

　　D.參與金額(比例)

　　8.根據相關規定，證券公司在與客戶簽訂資產管理合同之前應當了解的客戶的基本情況包括( )。

　　A.消費需求

　　B.收入能力

　　C.投資偏好

　　D.風險承受能力

　　9.證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業務為( )。

　　A.為單一客戶辦理綜合資產管理業務

　　B.為單一客戶辦理集合資產管理業務

　　C.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　D.為單一客戶辦理融券融資管理業務

　　10.證券公司定向資產管理業務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括( )。

　　A.執行公平的交易分配制度，公平對待客戶

　　B.建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施

　　C.建立投資指令審核制度

　　D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管

　　11.證券公司從事客戶資產管理業務，有下列( )情形之一的，應改正;拒不改正的，將受處罰。

　　A.委托其他機構或個人代為推廣集合資產管理計劃

　　B.未按規定辦理客戶資產的托管

　　C.未按規定管理集合資產管理計劃資產或履行托管職責

　　D.未完成集合資產管理計劃設立立即動用客戶參與資金

　　12.( )應當按照有關規定承擔集合資產管理計劃交易結算的最終交收責任。

　　A.托管銀行 B.證券登記結算機構 C.證券公司 D.證券交易所

　　13.證券公司從事客戶資產管理業務，必須遵守的一般規定包括( )。

　　A.投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的20%

　　B.投資于一家公司發行的證券，不得超過一個集合資產管理計劃資產凈值的10%

　　C.證券公司可以委托其他證券公司或商業銀行代為推廣集合資產管理計劃

　　D.集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購

　　14.客戶資產管理業務的風險主要有( )。

　　A.法律風險 B.管理風險 C.市場風險 D.經營風險

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