三、判斷題

　　1.證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。( )

　　2.取得資產管理業務資格的證券公司，可以辦理集合資產管理業務。( )

　　3.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批準決定之日60個工作日內啟動推廣工作，并在6個月內完成設立工作并開始投資運作。( )

　　4.資產托管機構發現證券公司的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定(違反資產管理合同約定的除外)，應當予以制止，并及時報告客戶和證券公司住所地中國證監會派出機構;投資指令未生效的，可以只執行一部分。( )

　　5.證券公司可以通過廣播，電視等媒體來推廣其集合資產管理計劃。 ( )

　　6.證券公司與客戶必須是一對一的是單一客戶辦理定向資產管理業務的特點之一。( )

　　7.證券公司應當根據集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的現金、到期日在3年以內的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。( )

　　8.根據有關規定，一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產初始募集金額的10%。 ( )

　　9.證券公司開展定向資產管理業務，客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管，但財務必須相互獨立。( )

　　10.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在6個月內進行調整并予調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。( )

　　11.依照定向資產管理業務運作的基本規范，證券公司客戶委托資產只可以是客戶合法持有的現金或者存款形式的金融資產。( )

　　12.證券公司的自有資金可以參與所設立的集合資產管理計劃，但是應當根據公司章程的規定，獲得公司董事會、股東會或其他內部授權程序的批準，并在計算公司凈資本時，根據投入資金所承擔的責任如實扣減公司凈資本額。( )

　　13.證券公司應當在每年度結束之日起60個工作日以內，按照相關法規的規定對集合資產管理計劃的運營情況單獨進行年度審計，將審計意見提供給客戶和托管機構，并報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。( )

　　14.證券公司在開展資產管理業務中同一高級管理人員可以同時分管證券資產管理和證券自營業務。( )

　　15.集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存人資產托管機構，不得動用。( )

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