第六章 資產管理業務

本章同步自測

　　一、單項選擇題

　　1.證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有( )。

　　A.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄

　　B.經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍

　　C.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　D.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定

　　2.證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.1萬元以上3萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.10萬元以上15萬元以下

　　3.根據聯合資產管理計劃的相關規定，計劃運行后，證券公司和托管銀行向客戶提供管理報告和托管報告的周期是( )。

　　A.半年

　　B.每1年

　　C.每3個月

　　D.每9個月

　　4.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于( )年。

　　A.15

　　B.10

　　C.20

　　D.5

　　5.證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起( )個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

　　A.6

　　B.2

　　C.1

　　D.12

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