21、 我國證券市場的建立始于( )年。

　　A.1990

　　B.1990

　　C.1986

　　D.1984

　　正確答案：C

　　22、關于清算與交割、交收的聯系，說法正確的是()。

　　A.從時間發生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算

　　B.從內容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項

　　C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

　　D.證券公司之間可以互相交割

　　正確答案：B

　　23、不屬于風險監察內容的是

　　A.事先預警

　　B.實時監控

　　C.事后監查

　　D.信息反饋

　　正確答案：D

　　24、《刑法》第(　)條規定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。

　　A.183

　　B.182

　　C.181

　　D.180

　　正確答案：C

　　25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。

　　A. 股票

　　B. 基金

　　C. 國債

　　D. 利率

　　正確答案：C

　　26、 在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發售。上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，但無( )環節。

　　A. 申購

　　B. 配號及中簽

　　C. 結算

　　D. 登記

　　正確答案：B

　　27、買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。這種方式被稱為 。

　　A. 全價交易

　　B. 凈價交易

　　C. 差價交易

　　D. 市價交易

　　正確答案：B

　　28、當上市公司或其關聯公司持有證券公司()以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正確答案：B

　　29、在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

　　A.全價交易

　　B.市價交易

　　C.凈價交易

　　D.買賣價交易

　　正確答案：C

　　30、 ( )的具體做法是以賬戶劃轉的方式在投資者或賬戶之間的轉移，并相應更改股東名冊或債權人名冊。

　　A. 發行登記

　　B. 送股登記

　　C. 變更登記

　　D. 退出登記

　　正確答案：C

　　31、1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規定，證券公司應從每年的()中提取交易風險準備金。

　　A.總利潤

　　B.累計利潤

　　C.稅后利潤

　　D.稅前利潤

　　正確答案：C

　　32、(　)屬于明文列示的證券經營機構操縱市場行為。

　　A.內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券

　　B.證券業自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述

　　C.證券經營機構自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關聯公司的股票

　　D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券

　　正確答案：D

　　33、證券經紀商對委托人的首要義務是________。

　　A. 為客戶的一切交易保密

　　B. 堅持了解客戶原則

　　C. 認真與客戶簽訂證券買賣代理協議

　　D. 嚴格按委托人的要求辦理委托事務

　　正確答案：D

　　34、1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規定，證券公司應從每年的__________中提取交易風險準備金。

　　A. 總利潤

　　B. 累計利潤

　　C. 稅后利潤

　　D. 稅前利潤

　　正確答案：C

　　35、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業務資格，應在資格證書失效前______內，向中國證監會提出申請并報送經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產負債表等報表。

　　A. 兩個月

　　B. 三個月

　　C. 六個月

　　D. 一年

　　正確答案：B

　　36、不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是()。

　　A.3天回購

　　B.7天回購

　　C.14天回購

　　D.21天回購

　　正確答案：D

　　37、 ( )是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。

　　A. 全價交易

　　B. 凈價交易

　　C. 差價交易

　　D. 市場價交易

　　正確答案：A

　　38、下列事項中證券營業部不能做的是________。

　　A. 代理還本付息、分紅派息

　　B. 證券代保管、鑒證

　　C. 代理登記開戶

　　D. 代理資金賬戶存取

　　正確答案：D

　　39、關于證券交易所的會員，說法正確的是________。

　　A. 只能是證券公司

　　B. 包括有資金實力的個人

　　C. 包括其它金融機構

　　D. 無嚴格限制

　　正確答案：A

　　40、清算與交收最根本的區別在于( )。

　　A.是否發生交易行為

　　B.是否發生財產實際轉移

　　C.是否形成盈虧

　　D.是否導致證券持有者改變

　　正確答案：B

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