41、證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交的同時就約定與未來某一時 間以某一價格雙方再行反向成交( )。其實質(zhì)內(nèi)容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息( )。

　　A、 證券出售者

　　B、 證券持有方

　　C、 融資者

　　D、 資金需求者

　　E、 證券供給者

　　42、目前，我國開展回購交易業(yè)務(wù)的場所有 ( )。

　　A、 商業(yè)銀行柜臺

　　B、 上海證券交易所

　　C、 深圳證券交易所

　　D、 地方證券交易所

　　E、 全國銀行間同業(yè)市場

　　43、以下說法正確的是 ( )。

　　A、 目前，我國證券回購券種主要是公司債券

　　B、 我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營帳戶內(nèi)進行

　　C、 在證券交易所的回購交易中一般無須申報帳號

　　D、 以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)

　　E、 交易所回購交易到期反向成交時無須再行申報

　　44、根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及 ( )。

　　A、 證券回購的券種

　　B、 證券回購的交易時 間

　　C、 以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

　　D、 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

　　E、 以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

　　45、上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購?fù)猓�還有 ( )。

　　A、 63天國債回購

　　B、 28天國債回購

　　C、 14天國債回購

　　D、 91天國債回購

　　E、 182天國債回購

　　46、證券回購二次清算的步驟包括 ( )。

　　A、 回購初始交易當(dāng)日的清算

　　B、 回購初始交易次日的清算

　　C、 回購到期日的清算

　　D、 回購到期日的清算

　　E、 回購到期日前一日的清算

　　47、下列屬于證券營業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有 ( )。

　　A、 營業(yè)場所管理

　　B、 業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù)

　　C、 資金管理

　　D、 業(yè)務(wù)差錯的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

　　E、 財務(wù)管理及會計核算制度

　　48、下列 是證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料( )。

　　A、 開業(yè)申請報告和籌建情況報告

　　B、 具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事物所出具的證券運營資金審驗報告

　　C、 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書

　　D、 營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料

　　E、 公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件

　　49、證券營業(yè)部只能從事 ( )。

　　A、 證券的代理買賣

　　B、 證券的自營業(yè)務(wù)

　　C、 代理還本付息、分紅派息

　　D、 證券的代保管、簽證

　　E、 代理登記開戶

　　50、證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 ( )。

　　A、 人事管理制度

　　B、 設(shè)備管理制度

　　C、 安全管理制度

　　D、 計算機信息管系統(tǒng)理制度

　　E、 稽核管理制度及其他管理制度

　　多選題參考答案：

　　1、ABCDE 2、ABCD 3、ABE 4、BCDE 5、ACDE 6、ABCDE

　　7、 ABCDE　8、ABCDE 9、ABCDE 10、AB 11、ABCDE　12、ABCE

　　13、ABCDE 14、ABC 15、BCDE 16、 ABCDE 17、 ABCDE 18、ABCDE

　　19、ABCE 20、ABCDE 21、AD 22、BCDE 23、ABCD 24、BCDE

　　25、BE 26、ABCDE 27、ABD 28、ABCD 29、 AE 30、ABCD

　　31、ABCD 32、AC 33、ABD 34、BCD 35、 ABCDE 36、BD

　　37、AB 38、ABD 39、 ABDE 40、ABCD 41、 BCD 42、BCE

　　43、BCE 44、ACD 45、BCDE 46、AC 47、ABD 48、ABCDE

　　49、ACDE 50、 ABCDE

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測 僅限800席 馬上去搶！

　　第四次證券統(tǒng)考準(zhǔn)考證入口 | 第四場證券從業(yè)準(zhǔn)考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》/《證券交易》沖刺提分試卷及答案匯總