41、從()年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。

　　A.1995

　　B.1997

　　C.1998

　　D.1999

　　正確答案：C

　　42、申請設立營業部籌建申請人應當自中國證監會批準之日起 內完成籌建工作;逾期未完成的，原批文自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應當書面報經中國證監會批準，但是延長期不得超過 。

　　A. 3個月 1個月

　　B. 6個月 3個月

　　C. 3個月 3個月

　　D. 6個月 6個月

　　正確答案：B

　　43、在上海證券交易所，證券營業部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。

　　A. 當日閉市前

　　B. 當日閉市后

　　C. 次日開市前

　　D. 次日開市后

　　正確答案：A

　　44、 按照現行股票上網發行資金申購程序，申購日后的( )，主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規定進行新股認購款劃付。

　　A. T+1日

　　B. T+2日

　　C. T+3日

　　D. T+4日

　　正確答案：C

　　45、在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結算機構規定，對國債現貨交易和回購業務實行“ ”的制度。

　　A. 先入庫，后買進

　　B. 先買進，后入庫

　　C. 先賣出，后入庫

　　D. 先入庫，后賣出

　　正確答案：D

　　46、上海證券交易所規定，按對國債現貨交易和回購業務實行( )的原則。

　　A.賣出與入庫同步進行

　　B.先賣出，先入庫

　　C.先入庫，先賣出

　　D.不用入庫

　　正確答案：D

　　47、下列適用于發行日交割、交收方式的是()。

　　A.上市公司發起設立

　　B.上市公司進行定向募集資金

　　C.上市公司增資發行新股

　　D.上市公司進行網上定價發行

　　正確答案：C

　　48、 合格境外機構投資者從事境內證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的( )。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 20%

　　D. 25%

　　正確答案：C

　　49、對配股權證交易流程，正確的說法是()。

　　A.由上市公司向中國證監會提出申請，經批準后在證券交易所上市交易

　　B.權證的交易單位以“手”為單位，每1000個權證為一手

　　C.權證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股

　　D.權證交易的傭金、經手費、清算過戶及印花稅均同于A股

　　正確答案：D

　　50、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________。

　　A. 股票

　　B. 債券

　　C. 基金

　　D. 以上都可以

　　正確答案：D

　　51、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。

　　A. 發行日交收

　　B. 會計日交收

　　C. 隨時交收

　　D. 滾動交收

　　正確答案：D

　　52、 債券質押式回購交易實質上是一種以( )為抵押品拆借資金的信用行為。

　　A. 債券

　　B. 資金

　　C. 信用

　　D. 財產

　　正確答案：A

　　53、經營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，稱為(　)

　　A.普通席位

　　B.特別席位

　　C.代理席位

　　D.自營席位

　　正確答案：A

　　54、根據《證券公司證券自營業務管理辦法》第26條規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。

　　A. 交易所會員大會

　　B. 交易所理事會

　　C. 中國證監會

　　D. 交易所董事會

　　正確答案：C

　　55、 在現行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。

　　A. 1‰

　　B. 2‰

　　C. 3‰

　　D. 5‰

　　正確答案：C

　　56、場內交易市場是有組織的市場，這種市場是指(　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.店頭交易

　　D.柜臺市場

　　正確答案：A

　　57、下列對于市價委托，不正確的說法是________。

　　A. 沒有價格上的限制

　　B. 成交迅速

　　C. 成交率高

　　D. 我國目前采用此種委托方式較多

　　正確答案：D

　　58、目前，我國公開發行的股票的交易方式是()。

　　A.均在交易所交易

　　B.有一部分是在場外市場交易

　　C.上市公司退市后在場外交易市場交易

　　D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易

　　正確答案：A

　　59、證券交易的基本風險是指()。

　　A.經營風險

　　B.政策風險

　　C.市場風險

　　D.管理風險

　　正確答案：C

　　60、目前，我國公開發行的股票的交易方式是________。

　　A. 均在交易所交易

　　B. 有一部分是在場外市場交易

　　C. 上市公司退市后在場外交易市場交易

　　D. 在特殊條件下可以在場外交易市場交易

　　正確答案：A

　　相關推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業資格備考沖刺專題

　　2014證券從業考題大數據預測 僅限800席 馬上去搶！

　　第四次證券統考準考證入口 | 第四場證券從業準考證打印須知

　　2014證券從業《基礎知識》/《證券交易》沖刺提分試卷及答案匯總