21、根據有關規(guī)定， 是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券公司應具備的條件( )。

　　A、 證券公司在近2年內沒有受到根據有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近1年內沒有嚴重違法違規(guī)行為

　　B、 證券公司在近1年內沒有受到根據有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近2年內沒有嚴重違法違規(guī)行為

　　C、 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理

　　D、 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理

　　E、 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理

　　22、證券公司申請自營業(yè)務資格通常經過的明文列示的程序依次是 ( )。

　　A、 自己設計制作“經營證券自營業(yè)務資格申請表”

　　B、 證券公司根據《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核

　　C、 證券公司根據《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》相關條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會報送有關文件

　　D、 證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時 間內對申請文件進行審查

　　E、 經審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書;經審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內不受理其重新申請

　　23、欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應制作并向證監(jiān)會報送的文件包括 ( )。

　　A、 由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事物所出具的上一年度末凈資產或證券營運資金驗資證明

　　B、 由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事物所審計的上一年度末資產負債表、損益表和財務狀況變動表

　　C、 法定代表人、主要負責人及主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡歷、專業(yè)證書等

　　D、 上一年度經營證券業(yè)務情況說明( )。正式開業(yè)未超過1年的證券公司應報送從開業(yè)時起到上一年度末的經營證券業(yè)務情況說明

　　E、 一般人員近1年內的獎懲情況說明

　　24、 屬于證券公司自營業(yè)務的禁止行為( )。

　　A、 集中資金優(yōu)勢買賣證券，引起證券交易價格變化的行為

　　B、 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時 間內進行價格和數量相近、方向相反的交易的行為

　　C、 證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作的行為

　　D、 將自營帳戶借給他人使用的行為

　　E、 委托其他證券經營機構代為買賣證券的行為

　　25、根據有關規(guī)定， 屬于內幕交易( )。

　　A、 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時 間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

　　B、 內幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易

　　C、 在一段時 間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　D、 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經減持部分該種股票的事實，建議他人買賣該股票

　　E、 非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

　　26、根據有關規(guī)定，如果 是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息( )。

　　A、 發(fā)行人經營政策或者經營范圍發(fā)生重大變化

　　B、 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產10%以上的重大虧損

　　C、 上市公司收購的有關方案

　　D、 國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息

　　E、 發(fā)行人營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產的30%

　　27、下述 行為屬于操縱市場行為( )。

　　A、 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

　　B、 證券公司在一段時 間內，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　C、 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣

　　D、 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時 間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

　　E、 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券

　　28、中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務的規(guī)模、資產的流動性及資產負債比例等作的規(guī)定包括 ( )。

　　A、 證券公司自營帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%

　　B、 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的20%

　　C、 證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

　　D、 證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于50%

　　E、 證券公司營運資產不得低于凈資產的60%

　　29、《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的 ( )。

　　A、 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場

　　B、 以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券

　　C、 單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格

　　D、 不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告

　　E、 偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場

　　30、證券公司公司進行自營業(yè)務的內部控制，要明確 等方面( )。

　　A、 自營業(yè)務決策制度

　　B、 自營操作原則

　　C、 自營的內部決策

　　D、 自營的內部檢查

　　E、 自營的財務制度31、證券登記結算機構的設立應當具備的條件是 ( )。

　　A、 自有資金不少于人民幣2億元

　　B、 具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所

　　C、 主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D、 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

　　E、 總資本不低于10億元

　　32、清算、交割、交收中的禁止行為包括 ( )。

　　A、 資金透支

　　B、 提取存款

　　C、 實物券欠庫

　　D、 交收指令對盤

　　E、 例行日交割

　　33、對清算的解釋有 ( )。

　　A、 指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

　　B、 指公司、企業(yè)結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和

　　C、 指投資者與證券交易所之間的帳戶核對

　　D、 指銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

　　E、 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢

　　34、證券結算包括 ( )。

　　A、 證券登記

　　B、 證券清算

　　C、 證券交割

　　D、 資金交收

　　E、 股票交割

　　35、一般的交割、交收方式包括 ( )。

　　A、 當日交割、交收

　　B、 次日交割、交收

　　C、 例行日交割、交收

　　D、 特約日交割、交收

　　E、 發(fā)行日交割、交收

　　36、我國目前的證券交易交割、交收方式 ( )。

　　A、 T 0

　　B、 T 1

　　C、 T 2

　　D、 T 3

　　E、 T 5

　　37、按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及 項目( )。

　　A、 T日存款

　　B、 T日提款

　　C、 (T 1)日存款

　　D、 (T 1)日提款

　　E、 T日清算應收(付)金額

　　38、清算與交割、交收的聯系表現在 ( )。

　　A、 先清算后交割、交收

　　B、 清算與交割、交收都分為證券與價款兩項

　　C、 清算是對應收應付證券及價款的軋抵計算;交割、交收則是對應收應付凈額的收付

　　D、 證券公司都以交易所或清算機構為對手辦理清算與交割、交收

　　E、 交割是對應收應付證券及價款的軋抵計算;清算、交收則是對應收應付凈額的收付

　　39、非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因 等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(或債權)在出讓人、受讓人之間的變更( )。

　　A、 財產分割

　　B、 繼承

　　C、 帳戶掛失轉戶

　　D、 贈與

　　E、 法院判決

　　40、上海證券登記結算機構同證券經營機構之間的資金清算流程為 ( )。

　　A、 交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發(fā)送至登記結算機構( )。

　　B、 登記結算系統按照凈額清算原則對所有參與人當日的證券買賣進行軋差清算產生清算金額

　　C、 登記結算機構在進行中央清算時還需要計算有關費用，產生各證券公司的實際收付金額

　　D、 登記結算機構在清算完成后，通過遠程數據通訊方式向各證券經營機構提供當日清算數據匯總表與清算明細表

　　E、 計算機系統自動將證券經營機構T日內應收凈額計入該公司資金交收帳戶，將應付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除

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